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一年时间证监会首届大发审委干得如何?4张图告诉你!

2018年10月4日22时55分57秒| 发布者: 寄波| 查看: 243| 评论: 0

一年时间证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!其中,湖南有家、江苏有家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对家私募 ...

一年时间证监会首届大发审委干得如何?4张图告诉你! 2018-10-03 15:47:38

其中,湖南有家、江苏有家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有家私募被监管。

中弘股份面临五大风险

●近日,广东省正式印发《关于强化知识产权保护推动经济高质量发展的行动方案》,提出包括严厉打击侵犯知识产权行为、实施高质量专利培育工程等七大措施项重点任务。方案提出到年,省市知识产权保护重点企业达万家,年度知识产权交易运营额突破亿元。

北京盈科律师事务所合伙人唐春林表示,投资者不要盲目相信预期收益的美妙宣传,要对投资的用途和底层资产的情况保持清醒的认识。冰冻三尺非一日之寒,很多最终出问题的项目,其实从一开始的资金投向,交易结构设置上就能看出端倪。同时应多征询专业人士的意见,在维权过程中发现,很多金融和法律专业人士早已司空见惯的套路,却仍然让很多投资者上当受骗,信息不对称的问题依然值得重视。投资者本身要加强金融和法律知识的学习,本着看不懂的事不要参与的保守原则,就能避免很多风险的发生。相当一部分投资者,在出问题之后仍然对所投资的产品缺乏基本的认知,教训是深刻的。

上述江苏证监局监管决定中投资者非常重视的另一条被认定的问题是:歌斐资产“未对尽职调查中收集的辉山乳业()有限公司合并会计报表相关数据进行仔细审阅,未发现报表中部分数据勾稽关系的明显错误。”

抵达法兰克福后,中金所学习团参加了中国驻法兰克福总领事馆和中欧国际交易所联合举办的欧洲金融周“中国日”论坛。这次会议的主题,是围绕中国金融市场双向开放、人民币国际化、一带一路金融联通等。当天晚上,在总领事馆举办的一场晚宴上,参会的外籍人士对中国近年来政治、经济、文化领域的诸多话题兴趣浓厚。学习团被问到,中欧国际交易所的业务开展情况,也被问到“一带一路”倡议和中国交易所收购巴基斯坦交易所的相关情况。

其次,年月日江西顺风光电投资有限公司与重庆未来投资有限公司签署了解除其原于年月日签署的股权转让协议,根据募集说明书该股权转让收入为公司偿债来源之一,该事项属于受托管理协议.条第项保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化”的情形,受托管理人未就此事发布临时受托管理报告。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

上述投资人出示的歌斐创世优选一号投资基金《基金合同》显示,基金管理人为歌斐资产,基金存续期限预计个月。

目前,由于保持稳定审核节奏,以及因不少企业主动撤回材料,在一定程度上缩短了IPO排队时间,这对于优质拟上市企业的利好愈发明显。

图片来源:证监会官方网站

违法炒股被罚没超万

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

公司也颇为配合,提供了近千张的材料。但有趣的是,这些资料都是PDF格式的文件,既不适宜检索,也不方便查阅。“公司可能以为,监管员要负责那么多家公司,没时间看完所有的材料吧。上班时间的确不够,但我下班后还有时间。”王潇说。

其中,海南金盈投资管理有限责任公司年挪用旗下基金账户万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年月挪用旗下基金账户万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

近日,部分私募收到由证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》,要求私募开展自查工作,并在月日前提交书面自查报告及整改安排。

证监会于年月日将相关案件交办上海证监局,且要求上海证监局如发现相关违法违规事项,请一并调查。上海证监局于年月日对杨某违法买卖股票案予以立案。证监会于年月日对上海证监局关于该案的立案报备书面表示无异议。上海证监局对于该案的立案手续符合相关规定。

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

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●月日,青海省电力行业信用体系建设评价宣贯会召开,专门就电力企业信用评价政策和电力企业进行了评价指导。中国电力企业联合会电力行业信用体系建设办公室青海评价中心同时揭牌成立,这标志着青海电力行业信用体系建设正式起步,在构建青海“诚信电力”方面迈出了实质性步伐。

湖北:.亿元政府专项债券发行

在涉诉行政处罚决定书中认定的事实,有相关人员的证券账户资料、银行账户资料、询问笔录,太平洋证券腾冲光华东路证券营业部的电脑硬件信息等证据证明,“尹某芝”账户交易信息中,手机下单均通过其手机,电脑下单有一半为其所在营业部电脑,杨泰华手机号和单位电脑lP不仅出现在“尹某芝”账户中,而且出现在第三方交易平台客户端中,因此足够认定。

宁夏:全力推动工业园区整合转型发展

在交流团中,还有更多像张霞(化名)一样深感“幸运”的青年人。他们中有的亲身参与了首起因欺诈发行的欣泰电气退市工作,见证监管层对重大违法行为“一退到底”的执行;有的全程参与了沪港通的法律条款规章制定,历经几十轮的谈判,确保制度完善和投资者权利得到保护。他们说,过去几十年国内资本市场习惯了模仿和学习的姿态,但他们这代人可以看到更多的创新和发明,以及中国资本市场的崛起。

信息披露的监管,是当前监管工作的重中之重,但同样是证券违法案件的多发地。根据上述证监会公告,年启动违规披露案件立案调查件,较去年增长%;其中,财务造假案件占比%、重大事项不披露占比%,是最主要的信披违规类型。并且,与之前相比,造假环节不断延伸,涉及IPO、再融资、并购重组、持续披露等多个领域;造假手法不断翻新;甚至还出现了信息披露异化为内幕交易、操纵市场的工具的恶性行为。

因此,作为美吉特ABS计划管理人的富诚海富通也难逃干系。

针对上述问题,记者向江南农商行发送采访函,但截至发稿,对方未做任何回复。

“后”的张霞(化名)是中国金融期货交易所研发部的一名员工。一个多月前,她与同事们刚刚结束了两周的德国法兰克福学习交流活动,而这次活动带给她很多的“意外”。

该诺亚财富人士提供的相关一审判决书截屏显示,法院查明双方无争议的事实包括:年月日,歌斐公司与辉山沈阳公司、辉山公司、杨凯签订《应收账款转让合同》约定,辉山沈阳公司将其基于与辉山公司资金往来形成、对辉山公司享有的总金额为.亿元的应收账款转让给歌斐公司,转让价款为亿元。歌斐公司就本合同项下投资拟设立歌斐创世优先一号投资基金及歌斐创世优先二号投资基金。

在证监系统的各领域工作中,稽查执法工作的对抗性很强。阻拦、威胁、暴力甚至撒泼耍赖,对稽查人员来说几乎是家常便饭。

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

市值蒸发逾千亿,除了巨额重组搁浅外,也与公司经营业绩增速大幅下滑有关。

自实施私募失联公示制度以来,协会共公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,注销了家私募基金管理人登记。

证券时报记者 汪莹

●近日,宁夏回族自治区就全力推动工业园区整合转型发展进行全面部署,要探索“放水养鱼”的财政支持政策,坚持淘汰出清“僵尸企业”、落后产能,鼓励支持有技术、有实力、有前景的企业发展壮大,加快新旧动能转换,推动园区提质增效。

对于私募机构的监管,依法从严趋势明显。

“拖拉机老大”一拖集团有限公司(以下简称“一拖股份”)曾创下了难以复制的辉煌,其主导产品“东方红”可谓是家喻户晓。

对此,国融证券相关人士回应称:“在接到北京长安投资集团关于回购协议事项的告知后,已于月日向内蒙古证监局报告,不存在应披露而未披露事项。”

nnn旗下资管产品违反合同约定

赵伟平:

然而,利欧股份此前在数字营销方面的收购,却存在众多遗留问题。

山东证监局的行政处罚书显示,自年月日起,周信钢及其妻女李欣、周晨的共个账户参与交易康跃科技股票,至年月日合计持股.%。年月日,周信钢操盘的雷奥期基金账户又买入.%的股份,持股比例升至.%,突破举牌线。据此,山东证监局对南京雷奥给予警告,并处以万元罚款;同时对周信钢给予警告,并处以万元罚款。对此周信钢提出申辩称,雷奥由中国银河(行情,诊股)资管全权负责基金外包服务,由于内部信息未能与周信钢本人及时沟通,导致违规事项。

●贵州省工商部门日前发布数据显示,今年月至月,贵州省平均每天新登记市场主体户、新登记企业户。贵州省大力推进商事制度改革,激发了市场活力,截至月底,全省市场主体总量.万户,同比增长.%,其中企业总量.万户,同比增长.%。

机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。

湖南证监局

但做出如此业绩承诺以及未来增长目标的苏州梦嘉,并未披露此前的营业收入、净利润等相关财务数据。

不过财政部印发的《企业会计准则——应用指南》之《附录:会计科目和主要账务处理》中对“应收账款”科目的规定是:本科目核算企业因销售商品、提供劳务等经营活动应收取的款项。

通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。

他是在证监会区域性股权市场规范发展座谈会上做出上述表示的。该座谈会月日至日在成都市召开。

一句话,监管趋严,券商研究所的拜票活动也该收敛了!

虽然据国融证券相关人士回应,相关事项已上报至内蒙古证监局。然而,记者注意到,上报时间为年月日,距离增资扩股签订附加条款发生之时,已经过去了近两年之久。

公司也颇为配合,提供了近千张的材料。但有趣的是,这些资料都是PDF格式的文件,既不适宜检索,也不方便查阅。“公司可能以为,监管员要负责那么多家公司,没时间看完所有的材料吧。上班时间的确不够,但我下班后还有时间。”王潇说。

年月日

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

《投资时报》记者联系辉山乳业上市公司两个公开电话,但自动应答为空号或不存在该号码。辉山乳业客服电话则称仅提供产品咨询。

江苏证监局表示,我局发现你公司作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(下称,美吉特ABS)原始权益人,向富诚海富通等中介机构提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、内部控制制度不健全,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第九条、第十条、第十一条的规定,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,现对你公司采取出具警示函的监管措施。

截至目前,第十七届发审委剩余名发审委委员。按照《发行审核委员会办法》规定推算,至少将有名发审委委员更换,甚至更多。

这些年,新财富评选越来越像卖方分析师的名利场。分析师的工资、奖金、声望都与之挂钩。业内广为流传的说法是,在A股只存在三种分析师:新财富第一、新财富上榜、新财富未上榜。胜,则一鸣惊人;败,则无名小卒。

某中型券商研究所负责人表示,其所在研究所非常重视研报的合规管理工作。公司会在研究报告对外公开发布之前做三级审核:

从首发审核家次来看,有人审核企业家次超过次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业家次。

经合议庭评议,法院当庭作出判决。上海浦东法院认为:上海证监局在作出行政处罚决定前,经行政处罚事先告知程序,充分保障了当事人的陈述申辩权利,所作出的被诉决定,依法送达杨某,行政程序合法。依照相关规定,驳回杨泰华的诉讼请求。

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

对违法买卖股票案的调查由证监会稽查局交办,故其对该案有管辖权。

转到稽查岗后的第一起案子,孙茜就因毫无经验而被套了近乎,调查对象更热情地要求一同前去附近海鲜酒楼吃饭。这立马引起了孙茜的警觉,随即拒绝。还有一次,在要求调取一家上市公司董事长的通话记录时,对方开始“促膝聊天”,转移话题,更暗示稽查人员可以来公司任职重要的管理岗位。孙茜并未理睬,继续取证,并从这位“赏识”自己的董事长通话记录中拿到了违法违规的证据。

他是在证监会区域性股权市场规范发展座谈会上做出上述表示的。该座谈会月日至日在成都市召开。

●据四川省商务厅介绍,目前,在川落户世界强企业已达家,其中,境外世界强企业已有家。今年以来,境外世界强企业在川增资扩股及增设新项目势头良好,共增加投资总额.亿美元。境外世界强企业在川的不断发展,拉动了四川省整体外商投资水平提高。

素有“广东佛山无影脚”之称的光大佛山绿景路营业部日卖出.万元,该营部于前一日(日)刚刚扫货万元。个人投资者成炒作主力

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

此外,年以来至今年月底,A股市场共有家高新技术企业实现IPO,占新上市企业家数的%,融资金额亿元,占比%,覆盖了新一代信息技术、高端装备制造、新能源、生物医药等关键领域。其中第十七届发审委履职以来,在从严审核的基础之上,支持创新企业上市的力度尤其明显,如药明康德、工业富联等企业相继在A股完成上市。

自营媒体账号多个

证券时报·券商记者统计了今年以来有关私募的行政处罚,仅处罚书就下达份,处罚金额合计超过.亿元。行政监管措施更是伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,今年以来就有近百家私募被行政监管,过去天就有家机构被点名。

(三) 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

但做出如此业绩承诺以及未来增长目标的苏州梦嘉,并未披露此前的营业收入、净利润等相关财务数据。

前款所称重大事件包括:

而江苏证监局月日发布的《关于对歌斐资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》,则将这种争议推向了高潮。该《决定》称,歌斐资产于年月日成立歌斐创世优选一号、二号投资基金,。在管理上述基金过程中,歌斐资产明知基金受让的基础资产系辉山沈阳对辉山的借款债权,却在基金合同中披露为应收账款债权,未履行诚实信用义务。

本案的宣判标志着上海证监局近年来对证券期货从业人员违法违规行为所作的第三起行政处罚得到司法机关认可。随着上海辖区证券期货经营机构的不断发展,从业人员数量也持续增长,截至年底,辖区证券期货从业人员已达万余人。在从业人员数量快速增长的同时,还呈现出人员流动频繁、职业素养参差不齐的特点,违法违规行为时有发生。上海证监局始终高度重视从业人员行为管理,不断加大对从业人员违法违规的打击力度,年以来共针对证券期货从业人员违法违规行为采取行政监管措施次,作出行政处罚次。

再来看看位于买三席位的西藏东方财富证券拉萨团结路第二营业部,日扫货.万元。该营业部年内上榜次数达次,累计成交.亿元,实力排名位居第三。

●据四川省商务厅介绍,目前,在川落户世界强企业已达家,其中,境外世界强企业已有家。今年以来,境外世界强企业在川增资扩股及增设新项目势头良好,共增加投资总额.亿美元。境外世界强企业在川的不断发展,拉动了四川省整体外商投资水平提高。

转到稽查岗后的第一起案子,孙茜就因毫无经验而被套了近乎,调查对象更热情地要求一同前去附近海鲜酒楼吃饭。这立马引起了孙茜的警觉,随即拒绝。还有一次,在要求调取一家上市公司董事长的通话记录时,对方开始“促膝聊天”,转移话题,更暗示稽查人员可以来公司任职重要的管理岗位。孙茜并未理睬,继续取证,并从这位“赏识”自己的董事长通话记录中拿到了违法违规的证据。

、销售人员无基金业从业资格。四位员工销售私募产品时,并未取得基金从业资格。此外,销售奖金由中大期货发放给挂名的销售人员,挂名销售人员再返还给前述未取得基金从业资格人员。

●《重庆市科学技术委员会关于科技系统贯彻落实<重庆市以大数据智能化为引领的创新驱动发展战略行动计划(-年)>实施方案》近日出台。重庆市将重点围绕智能网联汽车、智能制造等产业领域,加强前沿基础理论研究、关键共性技术研发、技术创新平台搭建、高端人才引进、高新技术企业培育、高新产业园区打造、科技金融支撑,初步构建开放协同的大数据智能化产业创新体系。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

浙江证监局认为,中大期货未严格履行对客户的诚信义务,未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

某中型券商研究所负责人表示,其所在研究所非常重视研报的合规管理工作。公司会在研究报告对外公开发布之前做三级审核:

图片源自:证监会官方网站

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

新财富官方微博也发布声明:取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格,取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。

问题一:诸多事项未履职 火山君注意到,根据此次证监局的现场检查,年月,顺风光电投资(中国)有限公司(以下简称发行人”)非公开发行的顺风债(.SH),华西证券作为其受托管理人,出现了诸多未履职事项。

据估算,月日个人投资者买入中弘股份.亿元,占比.%,其中中小散户买入.亿元,占比.%。

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

其对该案办理了立案手续,并向中国证监会进行报备,对此中国证监会书面表示对该案立案无异议。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

对于投资者来说,在“应收账款”的名称之下,知晓其实质(底层资产)是否为借款才是关键。

年月日,公司收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》(鄂证监公司字[]号),湖北证监局对公司的申辩意见不予采纳,并正式出具了《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》。

江苏证监局月日披露,对上海富诚海富通资产管理有限公司(下称:富诚海富通)采取责令改正措施,值得一提的是,就在今年月日,中国基金业协会就对富诚海富通多项违法违规事实进行了纪律处分。

今年,证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示,年内已有名证券从业人员被罚,罚没款项超万,证监会还对名从业人员分别采取年证券市场禁入、年证券市场禁入的措施。这对证券公司内部合规工作、员工合规意思的培训等工作敲响了“警钟”。

通报还提及,S证券公司证券分析师在今年月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。

首先,募集说明书中资金用途为在扣除发行费用后,全部用于补充流动资金,包括采购元件、组件及支付工程款”,本次债券实际发行金额亿元,扣除费用后实际到账资金.亿元。其中发行人年月日调拨给江西顺风光电投资有限公司万元,用于支付银行贷款保证金,该事项属于受托管理协议.条的第项甲方拟变更募集说明书的约定”及项发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项”的情形,受托管理人未在临时受托事务报告中披露。

通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

素有“广东佛山无影脚”之称的光大佛山绿景路营业部日卖出.万元,该营部于前一日(日)刚刚扫货万元。个人投资者成炒作主力

份罚单合超.亿

江南农商行正在筹备A股上市,江苏证监局收到中信建投证券关于江南农商行首次公开发行公布并上市辅导备案的申请。

●月日,来自山东省政府新闻发布会的消息,为扩大粮油品牌美誉度、知名度和影响力,推动山东粮食行业新旧动能转换和高质量发展,山东将着力塑造“齐鲁粮油”公共品牌,创建一批有知名度的粮油产品。为此,山东将拿出专项资金重点支持这一公共品牌建设,山东省粮食行业协会将牵头组织符合条件的省内大中型粮油企业建立产业联盟。

诺亚财富相关人士针对此对《投资时报》记者表示,“关于江苏证监局的文件,我们认为由于通知有关内容与相关法院就辉山案件的生效判决认定事实有所差异,公司已就相关问题与监管机构作进一步的汇报。公司依法具有提出行政复议和行政诉讼的权利,将根据后续沟通情况,严格遵守监管要求进行查核及落实相关措施,依法维护公司权益。”

巨人网络的市值缩水更为明显。年月日,其市值达到.亿元,而在今年月日,仅为.亿元,蒸发了.亿元。

根据决定原文所示,年度重大资产重组中,重组的交易标的中存在部分公司尚未办理土地使用权证、房产证、林权证的情况,阳光凯迪和中盈长江国际新能源投资有限公司(以下简称中盈长江)承诺,在标的公司股权交割之日起两年内解决上述资产瑕疵问题,超期未解决,上市公司可以免于支付瑕疵资产交易对价。经查,*ST凯迪累计向阳光凯迪超额支付交易对价.万元,累计向中盈长江超额支付交易对价.亿元,形成关联方非经营性资金占用。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

“单位经常组织观看反腐倡廉教育片,一开始我觉得离自己挺远的,但前辈告诫我们,当调查对象向你套近乎时就要保持警惕,此时他已经在慢慢的下套了。下一步可能就是宴请、送点小礼,然后就会打听案情。当你按对方意图一只脚走入了圈套里,对方就会下猛料、送更大的礼,直到你就深陷其中,身不由己。”孙茜说,进入稽查岗位后,一位同事就跟孙茜说过,做稽查工作交不到朋友。她现在很认同这个观点。

问题二:尽调未能勤勉尽责 另一方面,华西证券在宜宾市民生冷链股份有限公司新三板挂牌项目推荐尽调过程中未能勤勉尽责。

●近日,经广西壮族自治区党委、政府同意,家区直属企业实施战略性重组。广西铁路投资集团有限公司整体并入广西交通投资集团有限公司,组建新的广西交通投资集团有限公司;广西新发展交通集团有限公司整体并入广西北部湾投资集团有限公司,组建新的广西北部湾投资集团有限公司;广西西江开发投资集团有限公司整体并入广西北部湾国际港务集团有限公司,组建新的广西北部湾国际港务集团有限公司。

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、销售人员无基金业从业资格。四位员工销售私募产品时,并未取得基金从业资格。此外,销售奖金由中大期货发放给挂名的销售人员,挂名销售人员再返还给前述未取得基金从业资格人员。

近日,上海市浦东新区人民法院公开开庭审理原告杨某诉被告中国证监会上海监管局金融行政处罚一案。经审理,法院当庭作出判决,维持上海证监局原处罚决定,驳回原告杨某的诉讼请求。

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低.%!

下一步,山西省中小企业局将加强政策宣传,加大工作力度,突出培育重点,强化帮扶指导,通过推进小微工业企业上规升级,推动山西经济转型升级。

一位不愿意透露姓名的注册会计师向记者分析:“财务上有一种理念叫做‘现金为王’。公司财务报表显示经营现金净利为负、投资现金净流为负、筹资现金净流为正时,可能意味着企业靠借款维持日常经营和生产规模的扩大,财务状况很不稳定。像一拖股份这样处于稳定期的企业出现这样的状况是非常危险的。”

一位投资者提供的辉山相关年报显示,其应付账款本年和上年数分别为和,不过短期借款分别为.亿和.亿,长期借款分别.亿和.亿,其他应付款分别为.亿和.亿。上述报表截图上未标明年份。该投资者称“本年”是年,“上年是”是年,单位是人民币元。

财报显示,年,公司资产负债率上升至.%,创下了年来的新高;长期借款更是增至.亿元,同比增长约.%。此外,公司年和年一季度经营现金净流分别为-.亿元和-.亿元。

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

河北:环保“放管服”五年计划出台

江南农商行的三份罚单起因于常州华辉金属制品有限公司(以下简称“华辉金属”)的账目被篡改。

熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖南证监局决定对赵伟平采取出具警示函的监管措施,并记入证监会诚信档案。

随之带来的风险不可小觑。月以来,银监会开出的多张罚单中,农商行占到三成,受罚原因多是违规办理同业业务。

其中,湖南有家、江苏有家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有家私募被监管。

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证监会诚信档案。

另外,无锡乐金投资管理有限公司未及时备案曾经管理的基金,其次是向非合格投资者募集,监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

孙茜还记得,在查办一起市场操纵案时,其所在的工作组通过层层追查线索,最终锁定了一家私募机构违法主体。但在扑点时发现,该地址却挂着另一家公司的名牌,且公司负责人矢口否认与调查组要找的私募机构有任何关系。

《证券公司监督管理条例》第三十九条规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

对于投资者来说,在“应收账款”的名称之下,知晓其实质(底层资产)是否为借款才是关键。

年底,定增完成。年月,公司正式更名为斯太尔。不过,做出高业绩承诺的英达钢结构并未实现业绩承诺,紧跟其后的就是业绩补偿。英达钢结构三年应支付业绩补偿款分别为.亿元、.亿元和.亿元。

年月,公司大股东长安投资与上海楚萦投资管理中心(有限合伙)(以下简称“上海楚萦”)、亨通集团有限责任公司之间发生股权转让,受让股份数额分别为万股、万股,转让比例分别约为.%和.%。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

实际上自年踏足资本市场以来,周信钢在举牌不报”及短线交易”等违规红线上栽了多个跟头,领到多张罚单。年,周信钢利用本人、妻、女、南京欧亚、圣美伦个证券账户交易美欣达(现名旺能环境(行情,诊股)”),达到举牌线不报,也未停止买卖股票;年,周家账户组在交易永利带业(现名永利股份(行情,诊股)”)、海联讯(行情,诊股)时,又举牌不报”,并且还出现了短线交易的情况;年月,周家账户组交易新元科技(行情,诊股),举牌未报,且后续还进行增减持操作,至月日,周家持股达到.%。

一不愿具名的股东向火山君诉苦道:证监局都认定大股东非经营性占用上市公司.亿元,要求上市公司赶快收回。上市公司居然不想着去要款,反而要帮大股东告证监局弄错了。简直匪夷所思,难不成上市公司都成大股东自己的资产了?!”

年月日,原太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华用母亲“尹某芝”账户,违规炒股被上海证监局没收已获违法所得,,.元,并被罚款,,.元。年月日,杨泰华向上海浦东法院提起行政诉讼,请求依法撤销上海证监局作出的行政处罚决定书。

图片来源:证监会官方网站

然而,从一拖股份于月日发布的《关于收到证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书的公告》内容来看,一拖股份正面临困境。

Wind数据显示,IPO审核申报企业情况中,国融证券目前仍然处于“辅导备案登记受理”阶段。

一不愿具名的股东向火山君诉苦道:证监局都认定大股东非经营性占用上市公司.亿元,要求上市公司赶快收回。上市公司居然不想着去要款,反而要帮大股东告证监局弄错了。简直匪夷所思,难不成上市公司都成大股东自己的资产了?!”

●月日,内蒙古自治区首个农产品快速通关“绿色通道”正式启动,将进一步推进通关流程的“去繁就简”,提升中蒙贸易水平。

也有分析人士对拟上市之前签订对赌协议的行为表示谨慎,“某种程度上来说,签订这种对赌协议其实是无效的。因为上市这种状态的达成,企业是没有办法完全独立实现的,还会有其他很多客观不可控的因素,所以并不是签了协议就可以完全规避风险的。”

●为加快河南省智能装备产品的推广应用,河南省首批智能装备企业培育名单日前发布,福士瑞精密工业(郑州)有限公司、郑州机械研究所有限公司等家企业入选。按照计划,河南省将在郑州、洛阳、许昌、新乡等地发展一批特色智能装备集群。年至年,每年将推出个以上、具有国际先进水平的行业标志性高端智能装备产品和个省级首台(套)重大技术装备。

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

江苏证监局表示,我局发现你公司作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(下称,美吉特ABS)原始权益人,向富诚海富通等中介机构提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、内部控制制度不健全,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第九条、第十条、第十一条的规定,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,现对你公司采取出具警示函的监管措施。

●月日,青海省电力行业信用体系建设评价宣贯会召开,专门就电力企业信用评价政策和电力企业进行了评价指导。中国电力企业联合会电力行业信用体系建设办公室青海评价中心同时揭牌成立,这标志着青海电力行业信用体系建设正式起步,在构建青海“诚信电力”方面迈出了实质性步伐。

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

“还是为了寻求上市,实现各方利益最大化之际,再多一重保障。但回购的回报,远不及上市的回报。所以,协议到期是否一定会触发,接受对赌方是否仍然会继续等下去,还得看实际情况。”一名受访机构人士分析。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

直到月日,巨人网络宣告撤回申请,这意味着这单重组交易要从头再来。

●近日,首家境外专业支线飞机租赁公司落户东疆保税港区。历经年发展,天津东疆保税港区航空金融产业规模不断壮大,政策红利不断释放。截至今年月,东疆租赁企业累计交付架飞机,包括公务机、直升机、训练机、水上飞机等在内的通用航空飞机达到架,全国八成飞机融资租赁业务均来自东疆。

(九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;

涉及券商包括:方正证券、中银国际证券、财达证券、五矿证券、华安证券、国元证券、恒泰证券、中金公司、民族证券、太平洋证券、安信证券、国联证券、山西证券、西部证券、东吴证券、中信证券等家券商。

不过,火山君独家了解到,在月日下午,*ST凯迪大股东阳光凯迪曾召开题为《凯迪公司瘦身自救”、积极重组、致力多赢”情况说明大会》的集团工会员工见面会。在会议上,阳光凯迪、*ST凯迪董事长陈义龙针对外界质疑大股东侵占上市公司.亿元事项予以否认,其表示:大股东没有侵占上市公司资产。关联交易财务往来账中,上市公司是反欠集团费用。目前正在做最后的结算。经营性占用触及刑法,如有占用早就受到法律制裁。”

另外,控股子公司上海漫酷广告有限公司(下称漫酷广告)未按照客户实际消费确认收入,而是按照客户预充值金额确认收入,导致利欧股份年提前确认营收和营业利润分别为.万元和.万元。漫酷广告的全资子公司上海聚胜万合广告有限公司于年月日至年月日期间,累计向利欧股份董事兼副总经理郑晓东借款万元,未履行关联交易决策程序和信披义务。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

图片来源:证监会官方网站

弃新三板转战A股

对于是否构成新财富拜票,刘丰元予以否认:“在当日参与饭局的十多人当中,可能仅一人有新财富分析师投票权。为了这一票而组织如此大的一个饭局,绕的圈子未免太大了。而且,在这样一个大饭局中,不太可能有太多的私下交易。”

以下为公告全文:

湖南:启动村镇银行建设新模式试点

在上海证监局已向本院提交相关证据的基础上,杨泰华并未向本院提供相关证据证明“尹某芝”的账户在年月日至年月日期间由杨某之外的人操作,故对杨泰华的该项主张,法院不予采信。

郝先生称,申请撤销基金合同的依据是民法总则、合同法的相关条款。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

(十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

闹剧正演变成一出荒诞剧!

年月,公司大股东长安投资与上海楚萦投资管理中心(有限合伙)(以下简称“上海楚萦”)、亨通集团有限责任公司之间发生股权转让,受让股份数额分别为万股、万股,转让比例分别约为.%和.%。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

照当事人所说,就是喝高了之后的恶搞。但这个日子挑的太“那个”了,今天是新财富年度最佳分析师评选的投票首日。而且,前不久证券业协会还专门打过“预防针”,不许分析师拉票拜票,包括请客送礼、娱乐健身等等。

随后,检查组开始出手检查,检查凭证和协议,对可疑的资金流向往上倒追至了第层资金对手方。而正是这一追查,让这家公司露出了破绽。检查组发现,子公司出纳的个人账户上,往来的全是子公司的大额经营收支;还有一家有资金往来的单位,是这家拟上市公司当年的新增大客户。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

云南:公布国有景区门票降价目标

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定,我局决定:对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以元罚款。

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

该公司年年报显示,一拖股份对乌鲁木齐世峰农机设备有限公司等四家公司合计约.亿元的应收账款都按%计提坏账准备,计提理由皆为预计可收回金额低于账面价值。对此,一拖股份回复称:“按照公司会计政策,对于账龄在年以上的应收账款,按照%计提减值准备。”

而今年月,利欧股份还通过发行可转债募资.亿元,用于数字营销云平台、大数据加工和应用中心、数字化广告交易平台等项目建设和收购漫酷广告%股权等,加大资金对数字营销业务的投入。

但股份转让后,日信证券在新三板的挂牌之路并不顺利,最终挂牌的想法被暂时搁置。

你公司如对本监管措施不服,可在收到本决定之日起日内向证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

历史公告显示,年初,利欧股份以.亿元收购上海智趣广告有限公司(下称智趣广告)%股权,评估增值率高达.%,交易对方承诺年至年实现的净利润分别不低于万元、万元、万元。

nnn上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的个私募基金产品账户及其他个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

违法炒股被罚没超万

起诉状中称,斯太尔未履行投资承诺,并且江苏中关村产业园认为,江苏斯太尔支付的技术资料亦存在严重问题,移交的光盘因至今未提供密码而无法打开。江苏中关村产业园要求江苏斯太尔归还亿元技术许可费,并承担诉讼费用。新京报记者多次致电江苏中关村产业园,电话均未接通。

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

湖南证监局

其中,海南金盈投资管理有限责任公司年挪用旗下基金账户万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年月挪用旗下基金账户万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

●《重庆市科学技术委员会关于科技系统贯彻落实<重庆市以大数据智能化为引领的创新驱动发展战略行动计划(-年)>实施方案》近日出台。重庆市将重点围绕智能网联汽车、智能制造等产业领域,加强前沿基础理论研究、关键共性技术研发、技术创新平台搭建、高端人才引进、高新技术企业培育、高新产业园区打造、科技金融支撑,初步构建开放协同的大数据智能化产业创新体系。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

王潇所监管的一家公司,近两年频繁以高溢价收购了多家企业。在审查某一年年报时,他发现,上市公司收购的家子公司近几年业绩承诺基本都是“精准达标”,累积实现净利润均超出累积承诺净利润几万元或几十万元。带着警觉,他开始反复问询公司,要求后者提供销售合同、资金流水等更为详细的资料。

年月日,公司收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》(鄂证监公司字[]号),湖北证监局对公司的申辩意见不予采纳,并正式出具了《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》。

关于对赵伟平采取出具警示函措施的决定

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

据知情人士称,月日,李晓振已经在看守所写下了辞职信,称因个人原因,本人无暇继续履行作为董事长兼董事的职责,为不影响公司的治理和发展,现申请辞去所担任的斯太尔董事长兼董事的职务。

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。其中,海南金盈投资管理有限责任公司年挪用旗下基金账户万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年月挪用旗下基金账户万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任。此外,券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。

从首发审核家次来看,有人审核企业家次超过次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业家次。

在董事长失联背后,斯太尔的业绩并不理想,保壳路上,斯太尔也展现了一身“财计”。

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

公司也颇为配合,提供了近千张的材料。但有趣的是,这些资料都是PDF格式的文件,既不适宜检索,也不方便查阅。“公司可能以为,监管员要负责那么多家公司,没时间看完所有的材料吧。上班时间的确不够,但我下班后还有时间。”王潇说。

二是研究所的质量审核岗位,他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见,二级审核的项目有几十项;

疯狂上演"地天板",到底谁在炒中弘?中小散买入.亿,占比超七成,游资卖出割韭菜

综上,按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定,《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,四川证监局决定对华西证券采取出具警示函行政监管措施,并且要求华西证券应采取有效措施切实改进,加强内部管理,在投行业务中勤勉尽责,认真履行审慎核查义务。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

江苏证监局责令上海富诚海富通资产应当在年月日前,提交书面整改报告。昆山美吉特灯都则领到证监局出具的警示函。

对此,国融证券相关人士回应称:“在接到北京长安投资集团关于回购协议事项的告知后,已于月日向内蒙古证监局报告,不存在应披露而未披露事项。”

上海浦东法院:

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

近日,证监会对宗案件作出行政处罚。

综上,按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定,《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,四川证监局决定对华西证券采取出具警示函行政监管措施,并且要求华西证券应采取有效措施切实改进,加强内部管理,在投行业务中勤勉尽责,认真履行审慎核查义务。

前不久,华融证券向证监会致函申请祝献忠不再担任发审委委员,在致函前,祝献忠任华融证券党委书记、董事长。今年月中旬证监会发布公告,解除祝献忠第十七届发审委委员的职务。月日,发审委委员李国春逝世,李国春生前任黑龙江证监局公司监管处处长,是名专职委员之一。

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

文章署名冠以公司职务,但公司未对文章内容进行必要的审核把关,对社会舆论造成负面影响,损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。

基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。

月日,证监会网站显示,浙江证监局对中大期货有限公司位员工发出封警示函,包括位高管和位销售人员,他们均在私募产品代销过程中违规。

对此,一拖股份回复《证券日报》记者称:“年一季度投资现金流转为正主要是公司根据经营资金和偿付公司债需求,收回部分投资,因此投资现金流体现出较大金额的净流入。”

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

如此对比不难看出,证监局的检查给了*ST凯迪董事长陈义龙一记响亮的耳光。

图片来源:证监会官方网站

今日,一家上市券商研究所的所长就对记者表示,“饭局事件”中的确存在行为不妥。另一家大型券商研究所的所长则表示,经常在内部群提示研究员注意合规。

正饱受大股东数十亿巨额占款争议的*ST凯迪(行情,诊股),日晚间发布公告称收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》,证监局一方面证实了大股东占用上市公司款项一事,而且要求公司采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金。但奇葩的是,对于监管部门的撑腰”,上市公司却并未领情,*ST凯迪竟然将视情况决定是否向中国证监会提出行政复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼的权利!

不过,华东某大型券商投行相关负责人对《国际金融报》记者分析,“一般拟IPO企业都是有对赌条款的,在申报的时候,会终止对赌协议。如果PE(私募股权投资)特别强势,可以再签一个抽屉协议。和证监会说起来就是取消了,但实则又签了一个以上市为条件的对赌条款。”

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

如此对比不难看出,证监局的检查给了*ST凯迪董事长陈义龙一记响亮的耳光。

“地痞流氓要拍"暴力执法"的视频,我们也拍"黑社会暴力抗法"的大片。对方以武力威胁,我们就诉诸国家治安。站在正义的一端,我们无所畏惧。”

双方针对案件三大争议焦点

、私募产品期限确定与更改过程混乱。销售“宇艾供应链二十三期专项私募基金”时,投资者合同标注着产品期限为个月,但有名投资者购买期限仅为个月,但中大期货未与这名投资者通过签署补充协议等方式确定其产品期限;为名投资者更改产品期限时,仅以口头形式通知。此外,公司《金融产品认购确认单》未记载名投资者的产品期限。

本案的宣判标志着上海证监局近年来对证券期货从业人员违法违规行为所作的第三起行政处罚得到司法机关认可。随着上海辖区证券期货经营机构的不断发展,从业人员数量也持续增长,截至年底,辖区证券期货从业人员已达万余人。在从业人员数量快速增长的同时,还呈现出人员流动频繁、职业素养参差不齐的特点,违法违规行为时有发生。上海证监局始终高度重视从业人员行为管理,不断加大对从业人员违法违规的打击力度,年以来共针对证券期货从业人员违法违规行为采取行政监管措施次,作出行政处罚次。

●日前,河北省印发《河北省环境保护厅“放管服”改革五年行动计划(―年)》提出,力争通过年的努力,推动全省经济社会发展和环境保护协调并进,促进全省经济社会创新发展、绿色发展、高质量发展。

一位业内人士告诉记者,受处罚其实很正常,没有哪家银行未受过处罚,四大行、股份制银行都有一大堆罚单。但在上市过程中受到处罚就另当别论,可能会影响上市进程,证监会审查的时候也会在意。

山东某银行同业业务人员告诉记者,“最近同业存单业务不好做,因为资金价格降低了,同时,融资规模普遍变低了。短期频繁发行同业存单主要就是因为缺钱。”

其中,湖南有家、江苏有家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有家私募被监管。

●月日,主题为“传承丝路精神、推动交流互鉴”的第三届敦煌文博会展览展会开展。本届展会共策划引进个展览项目,吸引国内外家单位及企业参展,展品约余件。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

文章署名冠以公司职务,但公司未对文章内容进行必要的审核把关,对社会舆论造成负面影响,损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。

证券从业人员炒股的现象屡见不鲜,但证券从业人员的炒股行为是不合规的,违规买卖股票也需要承受相应的处罚。

基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。

通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的培训教育等。

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

年月日

调查对象的不理解、不配合甚至是冷语相向、嘲笑谩骂,还是硬碰硬的对抗。但孙茜更警惕的,是身边无处不在的诱惑。

涉及券商包括:方正证券、中银国际证券、财达证券、五矿证券、华安证券、国元证券、恒泰证券、中金公司、民族证券、太平洋证券、安信证券、国联证券、山西证券、西部证券、东吴证券、中信证券等家券商。

英达钢结构支付的业绩补偿款是计入资本公积还是计入营业外收入,直接关系着斯太尔是否要补缴所得税,而是否缴纳所得税又关系着该年度的利润情况。

国融证券自年初进入A股IPO辅导期,而在此之前曾走过一段弯路。

该监管函认定歌斐资产未履行诚实信用义务和谨慎勤勉义务,将“借款债权”披露为“应收账款债权”,且未发现辉山乳业()有限公司(下称辉山)报表中部分数据勾稽关系的明显错误。

甘肃:第三届敦煌文博会展览开展

另外,年月日,*ST凯迪以退资名义代子公司格薪源生物质燃料有限公司向关联方武汉金湖科技有限公司支付.亿元退资款,实际支付给武汉凯迪电力工程有限公司用于偿还银行借款,形成非经营性资金占用.亿元。

、截止公告日,公司及下属控股子公司累计逾期债务本息合计金额为.万元,公司主业停顿,资金紧张,在建地产项目基本处于停滞状态。

●经银保监会同意,湖南将开展首批“多县一行”制村镇银行试点,有针对性地解决欠发达地区单独组建村镇银行法人无法实现商业可持续经营的困难,提高金融服务覆盖面和可得性。目前,湖南共有韶山光大村镇银行、茶陵浦发村镇银行等家村镇银行。

基金业协会发布的年度资产证券化业务备案情况综述显示,年底,在只出具备案确认函的产品中,管理人为证券公司的家,基金子公司家,企业资产证券化业务主力发行机构仍为证券公司。从发行规模来看,证券公司发行的产品规模合计.亿元,占比.%;基金子公司发行的产品规模合计.亿元,占比.%。

披露为“应收账款”还是“借款”,目前双方仍持不同观点,但。江苏证监局的监管函已认定歌斐资产未履行诚实信用及谨慎勤勉义务

一家私募机构的人士表示,最近出现了违法违规受到处罚的案件,大部分是历史旧账,不是新出现的。随着监管趋严,证监会对私募的查处越来越紧,旧账新账一起算,只要有违规行为要么警告,要么中止业务待合规再重启,要么被约谈,最严重的就是领罚单。

通报要求券商从四方面加强管理。

(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

四川:吸引世界强企业达家

国际金融报记者 王媛媛

亿鑫投资管理扬州有限公司部分从业人员未取得基金从业资格,未按规定妥善保存投资决策等资料,部分基金未对投资者进行风险识别能力评估,未建立防范利益冲突的机制。值得注意的是,该私募还向托管机构隐瞒基金投资标的的真实估值信息,以高估的虚假净值为部分投资者办理基金赎回并提取业绩报酬。对此监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令公开说明的监管措施,责令你公司在收到本决定书之日起个工作日内,在证监会指定信息披露媒体公开说明银湖网、熊猫金库目前经营现状、可能存在的风险及公司拟采取的措施等事项。

回顾年份并不久的工作经验,唐晴说,公告多看一次,电话多打一通,资金多查一手,或许多走一小步,就能看到更深的真相;而每一个真相的揭露,都会推动资本市场的规范发展向前更进一步。

武汉证监局还表示:上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[]号)之规定,我局拟依据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[] 号)第二十一条之规定,要求你公司立即做出改正,采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金,并于年月日前向我局提交书面整改报告。

、向投资者“精确表述”年化收益率。四位销售员工想投资者推介私募产品时,出现了“保本”、“年化.%”“年化.%”等表述。

上述江苏证监局监管决定中投资者非常重视的另一条被认定的问题是:歌斐资产“未对尽职调查中收集的辉山乳业()有限公司合并会计报表相关数据进行仔细审阅,未发现报表中部分数据勾稽关系的明显错误。”

《投资时报》记者联系辉山乳业上市公司两个公开电话,但自动应答为空号或不存在该号码。辉山乳业客服电话则称仅提供产品咨询。

守土有责的“看门人”

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

阎庆民表示,经过近十年的发展和实践,区域性股权市场发展初具规模,成为多层次资本市场的重要组成部分,初步建立了制度框架、形成了系统有序的市场生态、发挥了扶持小微企业的作用、建立了协同监管工作机制。同时也要清醒地看到,区域性股权市场作为新生事物,还面临一些困难和问题。区域性股权市场实现规范健康发展,要夯实基础,练好内功,做到“六个着力”,不断提升服务小微企业的能力和水平:一是着力做精股权融资业务,二是着力提升专业服务能力,三是着力发挥普惠金融功能,四是着力提升挂牌公司质量,五是着力搞好市场基础建设,六是着力发展合格投资者。rn

你公司应当在年月日前,向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

湖南:启动村镇银行建设新模式试点

月日,在斯太尔半年报公布后,有投资者向斯太尔董秘询问,半年报显示,报告期内斯太尔向北京观致瑞合股权投资中心有限合伙预付账款万元,占到了预付账款总额的.%,而北京观致瑞和注册地为北京,办公地址为山东省东营市东营区北一路号,请问北京观致瑞和与英达钢结构是否为一致行动人?预付款项是否构成关联交易?

年月日,生态环境部网站挂出《曲靖市委市政府官僚主义上市公司环境污染触目惊心》文章,通报公司存在重金属污染隐患,且消极应对督察整改,内部管理混乱,安全隐患突出等问题。这拉开了罗平锌电环保事件的序幕。生态环境部出手后,云南证监局随即下发《关于罗平锌电环境污染问题的问询函》,要求公司确认是否存在被环境保护部门处罚而未披露的事项,定期报告中对环境信息的披露内容是否存在遗漏事项。月日,公司又公告了被中国证监会立案调查的消息。

净利增速下滑,信披违规

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

如此对比不难看出,证监局的检查给了*ST凯迪董事长陈义龙一记响亮的耳光。

宁夏:全力推动工业园区整合转型发展

“借款”和“应收账款”争议

他是在证监会区域性股权市场规范发展座谈会上做出上述表示的。该座谈会月日至日在成都市召开。

年月,徘徊在退市边缘的斯太尔前身博盈投资推出了非公开发行股票预案,募集资金总额为亿元,募集资金扣除发行费用后全部用于收购武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司%的股权、Steyr Motors GmbH增资项目、公司技术研发项目、补充流动资金等。武汉梧桐的主要资产为所持Steyr Motors%的股权。发行完毕后,英达钢结构成为斯太尔的控股股东。

安徽:淮河行蓄洪区基础设施建设规划出台

一份方正证券的内部文件显示,有媒体报道研究所分析师马军、员工廖蕾参加与新财富投票有关的聚会,并附有相关照片和视频,此事影响非常恶劣。

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

对此,一拖股份回复称:“年下半年,公司提前筹集了资金,使得资产负债率上升。存货和应收账款的增加确实给公司现金流带来明显不利影响,也是公司要着力改进的方面。”

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

随之带来的风险不可小觑。月以来,银监会开出的多张罚单中,农商行占到三成,受罚原因多是违规办理同业业务。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

月日晚间,中弘控股发布半年报显示,营业收入.亿元,比上年同期增.%;亏损.亿元,比上年同期下降.%;总资产.亿元,比上年同期下降.%;归属于上市公司股东的净资产.亿元,比上年同期下降.%。

一是团队负责人从专业角度把握研究报告的内容质量;

行政处罚书之外,更多的私募机构被地方证监局采取了行政监管措施,年内已有近百家机构被点名。过去的天,就有武汉和薪源投资、五口金投资、厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资、厦门铭源红桥投资、厦门红土投资、中龙杭川、厦门金智汇、福建匹克投资、安徽钜瑞、安徽赋成、安徽开河投资、上瑞资管、铁建蓝海广德投资、宏天(大连)资管、信诺财富投资、武汉信用基金等家私募被点名。

南通金信通达投资管理有限公司的问题有三:两只基金未按规定备案;西藏荷塘投资中心的执行事务合伙人变更之后未及时办理信息变更;两只基金未对投资者进行风险识别能力评估。监管层责令公司在年月日前对上述行为予以改正,并向江苏证监局提交书面整改报告。

守土有责的“看门人”

为何这一届发审委史上最严?

报告期内,中弘股份济南鹊山项目、济南中弘广场项目、浙江安吉项目、长白山项目、海口西岸首府项目正在销售中,总共完成签约金额.亿元,完成回款金额.亿元。报告期内公司无新增土地储备情况。

.港元/股,遭疑“财务造假”下属诸多子公司已然集体破产重整的辉山乳业(.HK)的停牌价已定格一年多了。

、《债务重组及经营托管协议》中关于流动性资金支持和资产注入等核心条款对于协议各方不具有实质性约束力,鉴于加多宝集团发表的声明,导致该协议事实上已经终止或随时可能终止。公司对于加多宝集团不与公司沟通擅自发表的声明深表遗憾和无奈,不排除加多宝集团在进一步核实后继续发出其他声明,但基于公司目前了解的情况和公司在该协议签署中所处的地位,该公司认为加多宝集团的后续声明不会改变该协议对各方无实质性约束力的事实。

另外,年月日,*ST凯迪以退资名义代子公司格薪源生物质燃料有限公司向关联方武汉金湖科技有限公司支付.亿元退资款,实际支付给武汉凯迪电力工程有限公司用于偿还银行借款,形成非经营性资金占用.亿元。

从首发审核家次来看,有人审核企业家次超过次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业家次。

最后,年月日发行人被列入全国失信被执行人名单,该事项属于受托管理协议第.条第项甲方涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚”及第项发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项”的情形,受托管理人未就此事项发布临时受托管理报告。

记者最新获悉,日前,国融证券已接到内蒙古证监局通知,要求公司对相关情况开展全面自查,并及时报送相关信息。

其中,江苏壹泽资本投资管理有限公司除了部分基金未对投资者进行风险识别能力评估之外,还有部分从业人员未取得基金从业资格。值得注意的是,公司还存在着篡改基金合同中部分投资者资料,向投资者隐瞒及提供虚假信息,在基金净值跌破止损线后,伪造投资者签名签署基金补充协议,继续投资运作。对此监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

此外,年以来至今年月底,A股市场共有家高新技术企业实现IPO,占新上市企业家数的%,融资金额亿元,占比%,覆盖了新一代信息技术、高端装备制造、新能源、生物医药等关键领域。其中第十七届发审委履职以来,在从严审核的基础之上,支持创新企业上市的力度尤其明显,如药明康德、工业富联等企业相继在A股完成上市。

●月日,云南省公布全省国有景区门票的降价目标,全省利用公共资源建设的A级国有景区门票价格总体水平降低%以上。今年月日起,利用公共资源建设的云南A级国有景区将全面实施降价,%的A级及以下A级国有景区同步实施降价。今年底以前,全面实现利用公共资源建设的国有景区门票价格降价目标。

但利欧股份的业绩却差强人意,继年下降.%后,预计今年前三季度同比下滑%至%,主要原因之一是由于行业竞争格局变化以及媒介代理业务的占比进一步上升,数字营销业务的盈利能力有所下滑。

中弘股份前三季度预亏亿

《证券期货投资者适当性管理办法》规定:禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

对此,国融证券相关人士回应称:“在接到北京长安投资集团关于回购协议事项的告知后,已于月日向内蒙古证监局报告,不存在应披露而未披露事项。”

虽是一场饭局,却牵动着新财富的敏感神经。

证券时报记者 若辉

贵州:日均新增市场主体近户

分析师的饭局竟上了娱乐圈的头条!当事人独家回应上证报……

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

同时,公司仍在紧锣密鼓发行亿元债券融资;频繁发行同业存单;记者梳理了~年公司的大额存单情况,发行频次攀升,总金额增加。

河北:环保“放管服”五年计划出台

辉山乳业破产管理相关人士则对记者表示不清楚财报上的事,投资方如果想了解,可以发询证函。

《证券期货投资者适当性管理办法》规定:禁止金融机构向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。

持续近两年的巨额收购停摆,巨人网络的净利润增速也在持续下降。年、年,其净利润增速分别达到.%、.%,而今年上半年只有.%。

因此,作为美吉特ABS计划管理人的富诚海富通也难逃干系。

图片来源:视觉中国(行情,诊股)

月日,江苏常州武进国家高新技术产业开发区,斯太尔办公楼。 新京报记者 张妍頔 摄

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

利欧股份公告称,苏州梦嘉目前已积累约.亿名订阅用户。但世纪经济报道记者注意到,苏州梦嘉官网资料阐述的.亿名订阅用户增加了不去重标识,与利欧股份公告存在区别。

董事长疑被控制,公告失联前已申请辞职

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

你公司如对本监管措施不服,可在收到本决定之日起日内向证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

●日前,福建省发布《关于进一步支持全省中小企业发展十条措施的通知》,从强化组织领导、加大财政支持、加强融资促进、支持“专精特新”发展、支持创业创新、实施梯度培养、支持开拓市场、优化企业服务、提升企业人才支撑、强化监督检查等个方面提出了项力度大、针对性强的具体措施,力促中小企业实现高质量发展。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 .. 条第(十八)项的规定,公司股票连续二十个交易日(不含公司股票全天停牌的交易日)的每日股票收盘价均低于股票面值,深圳证券交易所有权终止公司股票上市交易。

除了亿元的重大资产收购停摆,史玉柱还将面临着股价大幅下跌带来的股权质押平仓风险。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

●月日,《上海市工业旅游创新发展三年行动方案》发布,旨在稳步推进城市工业旅游发展,让中外游客在旅途中感知“工匠精神”。方案提出,至年,上海工业旅游年接待游客数量突破万人次;将建成个工业旅游示范基地、个工业旅游示范点;将成为中国工业旅游示范城市。同时,上海将聚焦打造工业遗存类、工业博物馆类、民生类、制造类、重大工业文明成就类等五类工业旅游精品。

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通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

《投资时报》记者数次联系江苏证监局,但至截稿未能联系上该局相关人士核实上述情况。

机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。

(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

检查组一再坚持,最终在第二天上午见到了出纳本人。经过一整个上午的约谈后,出纳的心理防线被攻破,交代了违规事实。之前发现的有资金往来的新增大客户,其实也是受拟上市公司实际控制;进而敲定的是,这家拟上市公司存在关联交易未披露、资金管控缺失、财务核算不规范等一系列问题。

年月日,地方证监局也开出了首张ABS罚单,山东证监局表示,计划管理人国信证券(行情,诊股)未对邹平电力基础资产进行全面的尽职调查,出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。在邹平电力ABS存续期间,未及时履行相关信息披露义务,未监督、检查邹平县电力集团有限公司持续经营情况和基础现金流情况,对国信证券采取出具警示函的监管措施。

根据决定原文所示,年度重大资产重组中,重组的交易标的中存在部分公司尚未办理土地使用权证、房产证、林权证的情况,阳光凯迪和中盈长江国际新能源投资有限公司(以下简称中盈长江)承诺,在标的公司股权交割之日起两年内解决上述资产瑕疵问题,超期未解决,上市公司可以免于支付瑕疵资产交易对价。经查,*ST凯迪累计向阳光凯迪超额支付交易对价.万元,累计向中盈长江超额支付交易对价.亿元,形成关联方非经营性资金占用。

当李嵩团队以为一切都已尘埃落定,准备先行进驻斯太尔进行管理的时候,陡生变故。

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值得关注的是,游资炒作对股价引导作用明显,推动股价在昨日下午十分钟内从.元/股上涨至.元/股,涨幅达.%。

根据公告,江苏中关村产业园《民事起诉状》显示,年月,斯太尔与其洽谈投资事宜。斯太尔承诺到江苏中关村科技产业园投资发动机等项目,但希望江苏中关村科技产业园先以技术许可方式从江苏斯太尔引进三款非道路柴油发动机技术,待其到园区投资建厂时再等额回购该技术。

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

再来看卖出席位的证券营业部:

上海证监局所调取的证据并不能证明“尹某芝”的股票账户就是由杨某在操作,根据上海证监局的调查笔录,已证明操作“尹某芝”股票账户有多人,虽证据显示部分资金交易与杨某的手机、工作电脑等有关,但并不能就此推定该股票账户均由杨某操作。

近日,部分私募收到由证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》,要求私募开展自查工作,并在月日前提交书面自查报告及整改安排。自查包括个要点,涉及备案、基金投向、高管及员工信息、业务范围等。

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(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

上述案例说明,由于工作的特殊性,证券从业人员的执业行为有明确的边界和底线,一旦越界出线,从事了法律法规禁止的不当行为,不仅与其工作职责和客户利益产生冲突,还往往导致内幕交易、利益输送等严重违法行为的发生,极大损害中小投资者的利益,扰乱市场秩序。

据知情人士向新京报记者透露,李晓振于月初被东营市公安局滨海分区控制,月日,李晓振在看守所里写了辞职信,但上市公司至今并未公告。

对于私募机构的监管,依法从严趋势明显。

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

虽然据国融证券相关人士回应,相关事项已上报至内蒙古证监局。然而,记者注意到,上报时间为年月日,距离增资扩股签订附加条款发生之时,已经过去了近两年之久。

责令公开说明措施的决定

三是公司合规风控,会从是否符合法律法规要求等方面再作审核。

●日前,福建省发布《关于进一步支持全省中小企业发展十条措施的通知》,从强化组织领导、加大财政支持、加强融资促进、支持“专精特新”发展、支持创业创新、实施梯度培养、支持开拓市场、优化企业服务、提升企业人才支撑、强化监督检查等个方面提出了项力度大、针对性强的具体措施,力促中小企业实现高质量发展。

再来看看位于买三席位的西藏东方财富证券拉萨团结路第二营业部,日扫货.万元。该营业部年内上榜次数达次,累计成交.亿元,实力排名位居第三。

此外,斯太尔仍陷于和控股股东英达钢结构索要年业绩补偿款的诉讼之中。年中报显示,斯太尔的流动资产仅为.亿元,缴纳所得税对于斯太尔来说无异于雪上加霜。

为何这一届发审委史上最严?

东财Choice数据显示,上述四家华泰营业部均为年内实力游资。华泰上海武定路营业部、华泰上海普陀区江宁路营业部、华泰上海共和新路营业部及华泰无锡解放西路营业部年内上榜龙虎榜的次数分别为次、次、次、次;从实力排名来看,上述四家营业部排名分别为、、和。

上述案例说明,由于工作的特殊性,证券从业人员的执业行为有明确的边界和底线,一旦越界出线,从事了法律法规禁止的不当行为,不仅与其工作职责和客户利益产生冲突,还往往导致内幕交易、利益输送等严重违法行为的发生,极大损害中小投资者的利益,扰乱市场秩序。

云南:公布国有景区门票降价目标

其中,江苏壹泽资本投资管理有限公司除了部分基金未对投资者进行风险识别能力评估之外,还有部分从业人员未取得基金从业资格。值得注意的是,公司还存在着篡改基金合同中部分投资者资料,向投资者隐瞒及提供虚假信息,在基金净值跌破止损线后,伪造投资者签名签署基金补充协议,继续投资运作。对此监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

因此,作为美吉特ABS计划管理人的富诚海富通也难逃干系。

年月日,时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞,在为客户李某杰解答新三板交易知识时,接受李某杰以元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求,并因此获知该账户信息及交易密码。后陈晓飞根据前述委托在海通证券阜阳某营业部的电脑及其本人手机上多次登录“李某杰”账户,进行了多笔委托下单未成交,但年月日因误操作以.元的低价卖出并成交“星光珠宝”万股。

对此,一拖股份回复称:“年下半年,公司提前筹集了资金,使得资产负债率上升。存货和应收账款的增加确实给公司现金流带来明显不利影响,也是公司要着力改进的方面。”

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

近日,证监会对宗案件作出行政处罚。

●月日,北京市发布《促进城市南部地区加快发展行动计划(-年)》。在年至年、年至年两个阶段的城南行动计划实施后,北京市南部地区全社会固定资产投资年均增长.%,高出全市平均水平.个百分点。在新版行动计划中,上百个重大项目将全面提升城南区域的软硬件设施。

月日,新京报记者多次致电东营市公安局,接通之后电话被挂断。同日,记者向斯太尔董秘办求证,董秘办工作人员表示,没有说过董事长李晓振被抓,目前也不知道李晓振的相关情况。

海南:降低部分重点景区门票价格

月日晚间,斯太尔发布公告,无法与董事长李晓振取得联系。截至目前,公司尚未能了解到李晓振失联的具体原因。

(十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

图片源自:摄图网

截至目前,第十七届发审委剩余名发审委委员。按照《发行审核委员会办法》规定推算,至少将有名发审委委员更换,甚至更多。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

、私募产品期限确定与更改过程混乱。销售“宇艾供应链二十三期专项私募基金”时,投资者合同标注着产品期限为个月,但有名投资者购买期限仅为个月,但中大期货未与这名投资者通过签署补充协议等方式确定其产品期限;为名投资者更改产品期限时,仅以口头形式通知。此外,公司《金融产品认购确认单》未记载名投资者的产品期限。

在日常的稽查执法工作中,证监稽查人员不仅需要了解经济走势、新型金融产品、证券交易规则,还要不断学习会计、法律、技术等专业知识。要在办案中能发现财务造假线索,能明晰法律适用条款,能做技术取证,还要能理清楚数万条交易数据,撰写出逻辑缜密的调查报告。“在这个高智商犯罪的领域,只有以更高的专业能力,努力练就降妖除魔的真本领,才能将不法分子绳之以法。”孙茜说。

月日晚间,深交所向利欧股份下发关注函,要求补充披露苏州梦嘉相比同类别微信公众号营销企业的核心竞争力及持续盈利能力、原创文章占比及非原创文章的发布是否存在侵犯他人知识产权、是否存在违法违规记录等个方面内容。

其中,月日的拍卖标的是江南农商行股权.万股,起拍价万元,评估价为.万元,所有股权人为万龙海,评估价为每股.元。与月日刚结束的拍卖价相比,每股价格翻了近倍。

此外,公司股东也在质押股权进行融资。天眼查显示,公司已有起股权出质,其中常州市高创科技小额贷款有限公司、常州市武进高新技术融资担保有限公司等在多起股权出质中成为质权人角色。

你作为上市公司熊猫金控股份有限公司(以下简称“熊猫金控”)的实际控制人,于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。而熊猫金控尚未披露有关重要信息。

证监局坐实”亿占款 月日,火山君曾独家报道《*ST凯迪实控人及关联方巨额占款调查:董事长陈义龙签字承认占用资金至少亿》、《*ST凯迪不用付的交易对价却付了 近亿占款不翼而飞》两篇关于*ST凯迪大股东占用上市公司巨款乱象。而近期,湖北证监局的一纸责令上市公司改正措施的决定,印证了当时火山君的报道。

郝先生认为,关于应收账款,财政部的相关规章有明确的定义,歌斐资产作为专业的理财公司应对此熟知,而歌斐资产在明知辉山乳业两个关联公司之间是借款(自融性质),仍故意包装成应收账款欺骗误导基金投资人。事实上,江苏证监局目前也确认了歌斐资产是“明知”的。郝氏表示,如果歌斐资产在推广宣传时明确告知是两个关联公司之间借款,且没有有效财产担保,他们绝不会购买。他认为歌斐资产的行为是“恶意欺诈”。

内蒙古:首个农产品快速通关通道启动

年,巨人网络完成对世纪游轮借壳重组,彼时,双方作出了业绩对赌,即巨人网络在年至年实现的扣除非经常性损益后归净利润分别不低于.亿元、.、.亿元。

随之带来的风险不可小觑。月以来,银监会开出的多张罚单中,农商行占到三成,受罚原因多是违规办理同业业务。

●月日,云南省公布全省国有景区门票的降价目标,全省利用公共资源建设的A级国有景区门票价格总体水平降低%以上。今年月日起,利用公共资源建设的云南A级国有景区将全面实施降价,%的A级及以下A级国有景区同步实施降价。今年底以前,全面实现利用公共资源建设的国有景区门票价格降价目标。

月日,证监会网站显示,浙江证监局对中大期货有限公司位员工发出封警示函,包括位高管和位销售人员,他们均在私募产品代销过程中违规。

除了发债融资,公司今年的同业存单期数已经高达第期。月日,江南农商行同时公布了年第期、第期同业存单发行情况,实际认购量分别为.亿元、.亿元;月日,江南农商行公布了第期、第期同业存单发行情况,实际认购量分别为.亿元、.亿元。

同时,此次发布行为未由方正证券集中统一管理,公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施。”

、销售人员与投资者“搭车”购买产品,赚取奖金。公司名员工拼凑购买、名员工与名投资者拼凑购买私募基金产品,销售奖金由公司发放给挂名的销售人员,挂名销售人员再返还给前述人员。

值得重点关注的是,今年月,深交所向巨人网络发出监管函,重庆证监局作出行政监管措施决定,二者指向的同一事件是巨人网络对募投资金使用问题。年月日,巨人网络将上述.亿元募集资金从募集资金专户划转至公司自有资金账户,该笔资金截至检查时尚未使用。但公司在公告称,均称已使用该募集资金。

经过比对查证后,王潇发现,这家公司提供材料中有的销售合同无客户签章,有的客户信息无法查询,有的付款人与客户名称不一致等。随后,监管员将梳理的相关线索上报稽查局,并提请证监局现场检查。目前,该公司已被正式立案调查。

三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。

二是研究所的质量审核岗位,他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见,二级审核的项目有几十项;

.港元/股,遭疑“财务造假”下属诸多子公司已然集体破产重整的辉山乳业(.HK)的停牌价已定格一年多了。

●月日,山西省政府新闻办举行新闻发布会介绍《关于进一步促进小微工业企业上规升级的意见》,明确通过培育一批、改造一批、引进一批,力争用年时间新增户规模以上工业企业,并从个方面提出条具体支持措施。

他是在证监会区域性股权市场规范发展座谈会上做出上述表示的。该座谈会月日至日在成都市召开。

nnn上述当事人应自收到本处罚决定书之日起日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

闹剧正演变成一出荒诞剧!

其中,湖南有家、江苏有家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有家私募被监管。

证监局坐实”亿占款 月日,火山君曾独家报道《*ST凯迪实控人及关联方巨额占款调查:董事长陈义龙签字承认占用资金至少亿》、《*ST凯迪不用付的交易对价却付了 近亿占款不翼而飞》两篇关于*ST凯迪大股东占用上市公司巨款乱象。而近期,湖北证监局的一纸责令上市公司改正措施的决定,印证了当时火山君的报道。

此外,公司还存在因证据缺失,经销售公司区域主管等无法实现清回的坏账被核销掉、账龄超过年且催收无果的应收账款。

●经银保监会同意,湖南将开展首批“多县一行”制村镇银行试点,有针对性地解决欠发达地区单独组建村镇银行法人无法实现商业可持续经营的困难,提高金融服务覆盖面和可得性。目前,湖南共有韶山光大村镇银行、茶陵浦发村镇银行等家村镇银行。

江苏证监局表示,我局发现你公司作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(下称,美吉特ABS)原始权益人,向富诚海富通等中介机构提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、内部控制制度不健全,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第九条、第十条、第十一条的规定,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,现对你公司采取出具警示函的监管措施。

另外,控股子公司上海漫酷广告有限公司(下称漫酷广告)未按照客户实际消费确认收入,而是按照客户预充值金额确认收入,导致利欧股份年提前确认营收和营业利润分别为.万元和.万元。漫酷广告的全资子公司上海聚胜万合广告有限公司于年月日至年月日期间,累计向利欧股份董事兼副总经理郑晓东借款万元,未履行关联交易决策程序和信披义务。

河南:首批智能装备企业培育名单发布

此外,公司对于研究所与媒体展开合作也作了专项规定。

江苏证监局表示,我局发现你公司作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(下称,美吉特ABS)原始权益人,向富诚海富通等中介机构提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、内部控制制度不健全,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第九条、第十条、第十一条的规定,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,现对你公司采取出具警示函的监管措施。

●近日,海南省印发《关于降低部分重点景区门票价格的通知》,出台旅游惠民新举措,决定自今年月日起,降低实行政府定价管理的三亚大小洞天旅游区等家A级景区,以及天涯海角游览区等家重点A级景区共家景区门票价格,降幅最高为%,预计每年可为游客减少近亿元的门票支出,将有力推动海南全域旅游、大众旅游,促进海南旅游景区转型升级发展。

今年以来,ABS监管持续加码。截至月日,地方证监局已经对ABS开出三张罚单,基金业协会也对基金子公司ABS业务进行过纪律处分。

(八) 持有公司%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

在杨泰华“东窗事发”的年,在合规培训工作,年报中的内容除了举办的场次数量不一样之外(比年少场),其他内容全部雷同。

一不愿具名的股东向火山君诉苦道:证监局都认定大股东非经营性占用上市公司.亿元,要求上市公司赶快收回。上市公司居然不想着去要款,反而要帮大股东告证监局弄错了。简直匪夷所思,难不成上市公司都成大股东自己的资产了?!”

双方针对案件三大争议焦点

营业部作为证券公司最基层的分支机构,既是业务一线,也是风险高发地区。太平洋证券年年报合规管理体系建设及检查稽核情况中明确表示,公司根据需要,要求各部门、分支机构、子公司内部设立了合规管理岗,具体落实本部门、分支机构、子公司的合规管理工作,由合规总监考核,并协助合规部门开展合规管理工作。

不到一年半股价跌幅.%

一位投资者对《证券日报》记者表示:“一拖股份现在的状况着实让人担忧,其行业深度调整期还会持续多久?目前来看,它接下来的路到底该怎么走是一个很大的问题。”

浙江证监局认为,中大期货未严格履行对客户的诚信义务,未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

依据证券期货有关法律法规的规定,我局对陈晓飞涉嫌违规代理客户交易股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

“做稽查工作交不到朋友”

月日,银监会江苏银监局公布了《银监会江苏监管局关于江苏江南农村商业银行发行二级资本债券的批复》,内容显示,“同意你行在银行间债券市场发行不超过亿元人民币的二级资本债券”。

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

从首发审核家次来看,有人审核企业家次超过次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业家次。

(二十一) 证监会规定的其他情形。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令公开说明的监管措施,责令你公司在收到本决定书之日起个工作日内,在证监会指定信息披露媒体公开说明银湖网、熊猫金库目前经营现状、可能存在的风险及公司拟采取的措施等事项。

“当时我们谈的是由大股东英达钢结构先出让管理权,我们进行资产注入,先把斯太尔的业绩做起来,之后再进行定向增发,拿到上市公司斯太尔的控制权。”参与了该项资本运作的李嵩(化名)向新京报表示。

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

彼时英达钢结构向上市公司作出承诺:武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司年度、年度、年度每年实现的经审计扣除非经常性损益后的净利润分别不低于.亿元、.亿元和.亿元。若每期实际扣除非经常性损益后净利润数未达到上述的净利润承诺数,英达钢结构承诺将按承诺利润数与实际盈利之间的差额对博盈投资进行补偿。

通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

四川:吸引世界强企业达家

据了解,国融证券大股东长安投资在年转让其部分所持股份,以及年为国融证券发起增资扩股,曾与多家新进中小股东签订承诺函及回购协议,承诺当国融证券在一定时期内未达目标交易价格或未能获批上市,长安投资将出资对中小股东股份进行回购。

据知情人士称,月日,李晓振已经在看守所写下了辞职信,称因个人原因,本人无暇继续履行作为董事长兼董事的职责,为不影响公司的治理和发展,现申请辞去所担任的斯太尔董事长兼董事的职务。

Wind数据显示,今年备案的只ABS中,中信证券作为管理人的ABS项目达到只,暂居ABS备案产品数量之首。德邦、方正证券、华泰证券(上海)资产管理有限公司三家券商备案只数也均超过只。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

在证监会的处罚文件中,罗平锌电所隐瞒的环保信息被认定属于重大信息。这将成为投资者能够索赔的关键因素。

●江西省科技厅日前发布消息,今年将实施科技创新成果转移转化四大工程,力争到年前,把江西省打造成全国范围内重大科技成果转移转化的区域样板,推动新一代宽带无线移动通信产业创新发展。

熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖南证监局决定对赵伟平采取出具警示函的监管措施,并记入证监会诚信档案。

“当时我们谈的是由大股东英达钢结构先出让管理权,我们进行资产注入,先把斯太尔的业绩做起来,之后再进行定向增发,拿到上市公司斯太尔的控制权。”参与了该项资本运作的李嵩(化名)向新京报表示。

北京盈科律师事务所合伙人唐春林表示,投资者不要盲目相信预期收益的美妙宣传,要对投资的用途和底层资产的情况保持清醒的认识。冰冻三尺非一日之寒,很多最终出问题的项目,其实从一开始的资金投向,交易结构设置上就能看出端倪。同时应多征询专业人士的意见,在维权过程中发现,很多金融和法律专业人士早已司空见惯的套路,却仍然让很多投资者上当受骗,信息不对称的问题依然值得重视。投资者本身要加强金融和法律知识的学习,本着看不懂的事不要参与的保守原则,就能避免很多风险的发生。相当一部分投资者,在出问题之后仍然对所投资的产品缺乏基本的认知,教训是深刻的。

云南:公布国有景区门票降价目标

通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任。此外,券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。

年月日,斯太尔发布公告,公司全资子公司斯太尔动力(江苏)投资有限公司(简称“江苏斯太尔”)与江苏中关村科技产业园控股集团有限公司签订了《技术许可协议》,江苏斯太尔拟将EM两缸单体泵非道路柴油发动机专有技术、M四缸KW泵喷嘴非道路民品柴油发动机专有技术、M六缸KW泵喷嘴非道路民品柴油发动机专有技术授权给中关村科技公司使用。合同类型及金额:技术许可协议,亿元人民币。公司称,预计合同的签订及履行对公司年度财务状况及经营成果产生积极的影响。

除了纳税之争,斯太尔与江苏中关村科技产业园控股集团有限公司的《技术转让合同》也引发诉讼。

另外,年月日,*ST凯迪以退资名义代子公司格薪源生物质燃料有限公司向关联方武汉金湖科技有限公司支付.亿元退资款,实际支付给武汉凯迪电力工程有限公司用于偿还银行借款,形成非经营性资金占用.亿元。

山东某银行同业业务人员告诉记者,“最近同业存单业务不好做,因为资金价格降低了,同时,融资规模普遍变低了。短期频繁发行同业存单主要就是因为缺钱。”

检查组一再坚持,最终在第二天上午见到了出纳本人。经过一整个上午的约谈后,出纳的心理防线被攻破,交代了违规事实。之前发现的有资金往来的新增大客户,其实也是受拟上市公司实际控制;进而敲定的是,这家拟上市公司存在关联交易未披露、资金管控缺失、财务核算不规范等一系列问题。

上海浦东法院:

陈晓飞作为证券经纪人,在海通证券从业期间,接受李某杰委托,为其办理证券交易事项(没有违法所得),违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条的规定。

年月日

“业绩下滑是因为农机行业处于调整期,尤其是年以来,行业更是进入深度调整,受市场销售下滑影响,公司业绩出现下降。”一拖股份如是回复。

据一拖股份年年报显示,公司在存货和应收账款管控方面,加大了应收账款清欠力度,逾期应收账款总额已经得到控制。

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

近日,证监会对宗案件作出行政处罚。

下一步,山西省中小企业局将加强政策宣传,加大工作力度,突出培育重点,强化帮扶指导,通过推进小微工业企业上规升级,推动山西经济转型升级。

同时,公司仍在紧锣密鼓发行亿元债券融资;频繁发行同业存单;记者梳理了~年公司的大额存单情况,发行频次攀升,总金额增加。

湖北:.亿元政府专项债券发行

份罚单合超.亿

为何这一届发审委史上最严?

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

身担.亿元应收账款

技术转让引纠纷,未履行投资承诺被起诉

文章署名冠以公司职务,但公司未对文章内容进行必要的审核把关,对社会舆论造成负面影响,损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。

一是规范公开发表言论行为,强化专业责任担当。

其所在证券公司对研究报告管理缺少必要的内部控制程序,未对数据来源及模型参数进行核验。目前,相关证监局已对该证券公司采取相应措施。

三是公司合规风控,会从是否符合法律法规要求等方面再作审核。

上海浦东法院:

青海:电力信用评价中心成立

此外,年以来至今年月底,A股市场共有家高新技术企业实现IPO,占新上市企业家数的%,融资金额亿元,占比%,覆盖了新一代信息技术、高端装备制造、新能源、生物医药等关键领域。其中第十七届发审委履职以来,在从严审核的基础之上,支持创新企业上市的力度尤其明显,如药明康德、工业富联等企业相继在A股完成上市。

其次,年月日江西顺风光电投资有限公司与重庆未来投资有限公司签署了解除其原于年月日签署的股权转让协议,根据募集说明书该股权转让收入为公司偿债来源之一,该事项属于受托管理协议.条第项保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化”的情形,受托管理人未就此事发布临时受托管理报告。

那么,为何会出现“抽屉”对赌协议呢?

信息披露的监管,是当前监管工作的重中之重,但同样是证券违法案件的多发地。根据上述证监会公告,年启动违规披露案件立案调查件,较去年增长%;其中,财务造假案件占比%、重大事项不披露占比%,是最主要的信披违规类型。并且,与之前相比,造假环节不断延伸,涉及IPO、再融资、并购重组、持续披露等多个领域;造假手法不断翻新;甚至还出现了信息披露异化为内幕交易、操纵市场的工具的恶性行为。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

以来,上海证监局作出行政处罚的起案件中有起为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案件,起为证券从业人员买卖股票案件。其中一例,耿某、钟某违反了《证券法》第一百四十五条关于证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券的规定,依据《证券法》第二百一十五条的规定,上海证监局对耿某、钟某给予警告,没收违法所得,并分别处以万元、万元罚款。又例如,杨某违法买卖股票案中,杨某违反了《证券法》第四十三条关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,根据《证券法》第一百九十九条的规定,上海证监局责令杨某依法处理非法持有的剩余股票,没收已获违法所得万元,并处以万元罚款。杨某违法从事股票交易的持续时间长、交易金额大、违法所得高,最终受到了法律的严厉制裁。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

根据公告,江苏中关村产业园《民事起诉状》显示,年月,斯太尔与其洽谈投资事宜。斯太尔承诺到江苏中关村科技产业园投资发动机等项目,但希望江苏中关村科技产业园先以技术许可方式从江苏斯太尔引进三款非道路柴油发动机技术,待其到园区投资建厂时再等额回购该技术。

正饱受大股东数十亿巨额占款争议的*ST凯迪(行情,诊股),日晚间发布公告称收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》,证监局一方面证实了大股东占用上市公司款项一事,而且要求公司采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金。但奇葩的是,对于监管部门的撑腰”,上市公司却并未领情,*ST凯迪竟然将视情况决定是否向中国证监会提出行政复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼的权利!

对此,一拖股份回复《证券日报》记者称:“年一季度投资现金流转为正主要是公司根据经营资金和偿付公司债需求,收回部分投资,因此投资现金流体现出较大金额的净流入。”

图片源自:摄图网

年月日,地方证监局也开出了首张ABS罚单,山东证监局表示,计划管理人国信证券(行情,诊股)未对邹平电力基础资产进行全面的尽职调查,出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。在邹平电力ABS存续期间,未及时履行相关信息披露义务,未监督、检查邹平县电力集团有限公司持续经营情况和基础现金流情况,对国信证券采取出具警示函的监管措施。

其中,证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得.元,并处以.元罚款,对直接负责的主管人员刘y给予警告,并处以万元罚款;河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以万元罚款;广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以万元罚款;海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以万元罚款,对限制期内交易股票行为处以万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以万元罚款,对限制期内交易股票行为处以万元罚款(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)。

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

一拖股份财报显示,公司年、年年末应收账款分别约为.亿元、.亿元,资产占比分别为.%、.%;年一季度末应收账款相比年暴增.倍,总额约为.亿元,资产占比约为.%。

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

不过第二天(月日),中弘股份便收到深交所关注函,要求中弘股份函询增富号,请增富号结合公司目前处于被立案调查期间的情况,说明《减持预披露公告》中的减持计划内容是否符合细则规定,如是,请具体说明理由;如否,请立即予以更正,并说明披露《减持预披露公告》的原因。

此外,随着监管趋严,监管部门对私募的违规行为也是一查到底。月海南被监管的两家私募,其违规行为多发生于年、年;被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司,其违规行为发生于年。

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

《证券期货投资者适当性管理办法》规定:禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。

根据江苏证监局的数据显示,截至年底,江苏地区共有家私募基金管理人,此次抽中家私募基金管理占到总数的.%。火山君注意到,经过半年多的检查,月日,江苏证监局发布公告称,在上次抽查的家私募中,有家私募由于存在各种违规问题而被监管层采取出具监管函等措施,并要求整改。

郝先生称,申请撤销基金合同的依据是民法总则、合同法的相关条款。

上海:实施三年行动方案发展工业旅游

●近日,广东省正式印发《关于强化知识产权保护推动经济高质量发展的行动方案》,提出包括严厉打击侵犯知识产权行为、实施高质量专利培育工程等七大措施项重点任务。方案提出到年,省市知识产权保护重点企业达万家,年度知识产权交易运营额突破亿元。

在年英国《银行家》杂志公布的全球银行业排名中,江南农商行位列位,全球银行强,银行业排名第,农商行排名第。

图片来源:证监会官方网站

也有分析人士对拟上市之前签订对赌协议的行为表示谨慎,“某种程度上来说,签订这种对赌协议其实是无效的。因为上市这种状态的达成,企业是没有办法完全独立实现的,还会有其他很多客观不可控的因素,所以并不是签了协议就可以完全规避风险的。”

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

年月日,内蒙古证监局披露消息,国融证券拟首次公开发行股票并上市,已与中信建投证券签订辅导协议,并于年月日到内蒙古证监局进行IPO辅导备案。

不过,利欧数字宣称,收购苏州梦嘉是利欧股份之前多渠道流量布局业务在年的落地之举。

在证监系统的各领域工作中,稽查执法工作的对抗性很强。阻拦、威胁、暴力甚至撒泼耍赖,对稽查人员来说几乎是家常便饭。

证监会于年月日将相关案件交办上海证监局,且要求上海证监局如发现相关违法违规事项,请一并调查。上海证监局于年月日对杨某违法买卖股票案予以立案。证监会于年月日对上海证监局关于该案的立案报备书面表示无异议。上海证监局对于该案的立案手续符合相关规定。

上海证监局作为证监会派出机构,在证监会稽查局的授权下,可以审理证监会交办的案件,故上海证监局享有对杨泰华违法买卖股票案进行查处并作出被诉决定的法定职权。

Wind数据显示,今年备案的只ABS中,中信证券作为管理人的ABS项目达到只,暂居ABS备案产品数量之首。德邦、方正证券、华泰证券(上海)资产管理有限公司三家券商备案只数也均超过只。

●月日,内蒙古自治区首个农产品快速通关“绿色通道”正式启动,将进一步推进通关流程的“去繁就简”,提升中蒙贸易水平。

此番收购苏州梦嘉之前,以水泵业起家的利欧股份已经完成向数字营销转型。半年报显示,其互联网业的营业收入占到了主营总收入的.%。

其中,湖南、江苏密集发布私募基金监管处罚通知,短短个交易日内就发布了个处罚决定,此外,海南、浙江、江西、宁夏等省区月以来也有私募监管通报,月以来合计近家私募被通报。

月日,新京报记者多次致电东营市公安局,接通之后电话被挂断。同日,记者向斯太尔董秘办求证,董秘办工作人员表示,没有说过董事长李晓振被抓,目前也不知道李晓振的相关情况。

一不愿具名的股东向火山君诉苦道:证监局都认定大股东非经营性占用上市公司.亿元,要求上市公司赶快收回。上市公司居然不想着去要款,反而要帮大股东告证监局弄错了。简直匪夷所思,难不成上市公司都成大股东自己的资产了?!”

郝先生认为,“这一表述,是指两家关联辉山公司财务报表之间应该对冲,从现在所掌握的一方公司的税务年报中的应付账款科目并没有体现.亿借款的存在,只是以汇款方式通过流水过了一下。辉山沈阳和辉山两个公司之间的借款仅是体现表面上的合法化,他们在事实的财务账务处理中并没有体现在应付账款科目里。此应收账款债权存在的可能性较小。”

对于是否构成新财富拜票,刘丰元予以否认:“在当日参与饭局的十多人当中,可能仅一人有新财富分析师投票权。为了这一票而组织如此大的一个饭局,绕的圈子未免太大了。而且,在这样一个大饭局中,不太可能有太多的私下交易。”

年报显示,从年至年,公司投资现金净流皆为负数;直到年一季度末才出现正数。

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

正饱受大股东数十亿巨额占款争议的*ST凯迪(行情,诊股),日晚间发布公告称收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》,证监局一方面证实了大股东占用上市公司款项一事,而且要求公司采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金。但奇葩的是,对于监管部门的撑腰”,上市公司却并未领情,*ST凯迪竟然将视情况决定是否向中国证监会提出行政复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼的权利!

作为IPO重要的中介机构,券商在上市环节拥有无可比拟的专业优势。然而,在业内人士看来,拟上市券商出现类似的“抽屉”对赌协议,较为少见。

年月,史玉柱的巨人网络以亿元的价格成功借壳世纪游轮,回归A股。一年之后,巨人网络就掀起了对以色列游戏公司Alpha.%股权实施收购。

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

报告期内,中弘股份济南鹊山项目、济南中弘广场项目、浙江安吉项目、长白山项目、海口西岸首府项目正在销售中,总共完成签约金额.亿元,完成回款金额.亿元。报告期内公司无新增土地储备情况。

但年,智趣广告税后净利润为.万元,比承诺数差.万元。利欧股份年年报显示,智趣广告净当年利润为.万元,与万元承诺业绩的差距进一步扩大。而年半年报表明,智趣广告上半年至实现净利润.万元,只占承诺业绩的%。

因此,作为美吉特ABS计划管理人的富诚海富通也难逃干系。

通报认为,上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则,主观推测得出误导性结论。

●月日,云南省公布全省国有景区门票的降价目标,全省利用公共资源建设的A级国有景区门票价格总体水平降低%以上。今年月日起,利用公共资源建设的云南A级国有景区将全面实施降价,%的A级及以下A级国有景区同步实施降价。今年底以前,全面实现利用公共资源建设的国有景区门票价格降价目标。

可以看出,被罚的私募中,有老牌私募,也有成立没多久的新私募,但都犯了市场参与的“大忌”,不是超比例持股及限制期转让交易,就是市场操纵和内幕交易,罚金从万元到亿元不等。总体来看,这份罚单的分量超过.亿元。

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

月日,浙江证监局对中大期货发出责令改正措施。

在投资者提供的上述产品《投资指南》的产品要素介绍中,对投资范围的表述为“应收账款债权”,歌斐创世优选一号投资基金基金合同中的表述也是“本基金的投资范围主要为受让应收账款债权”,皆未标明基础资产为“借款”。

上海证监局:

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

A证券公司在今年月发布证券研究报告,对当时市场股票质押风险及结构特征进行分析,作为专业机构,不负责任地使用未经规范信息源确认的数据,罔顾历史数据任意设定模型参数,得出“平仓线下市值规模约为XX 亿元”的错误分析结论。

一拖股份年半年报显示,公司上半年实现营收.亿元,同比下滑%;净利润亏损.亿元,上年同期为盈利.万元。报告期内,国内拖拉机市场延续下滑态势,公司大中型拖拉机销售.万台,同比下降.%。

频繁发行大额存单

一位不愿意透露姓名的注册会计师向记者分析:“财务上有一种理念叫做‘现金为王’。公司财务报表显示经营现金净利为负、投资现金净流为负、筹资现金净流为正时,可能意味着企业靠借款维持日常经营和生产规模的扩大,财务状况很不稳定。像一拖股份这样处于稳定期的企业出现这样的状况是非常危险的。”

历经证监稽查岗位上的摸爬滚打,孙茜(化名)已对调查取证中的恐吓与阻拦习以为常;遇到被锁在会议室或地痞流氓围攻,也能自如应对。她更警惕的是诱惑。一顿饭或者一通近乎背后,打听案情、请托说情、毁坏证据的套路无孔不入。

图片来源:证监会官方网站

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

有业界人士向《证券日报》记者分析:“像一拖股份这样把应收账款交给销售部门解决的公司,忽略了销售人员与客户关系密切,难以妥善解决应收账款的问题。确切的说,催收无效是因为内部控制机制不健全,企业管理缺位造成的。”

年斯太尔实现归属于上市公司股东的净利润为.万元,据斯太尔公告显示,公安县税务局税源管理一分局要求斯太尔补缴年度企业所得税款.万元及相应滞纳金。一旦认定补偿款应计入营业外收入,年和仍未支付的年业绩补偿款也同样需要缴纳所得税。记者未查到是否缴税的后续公告。

天下奇闻:*ST凯迪竟不识好人心” 火山君还注意到,在此次湖北证监局的检查中,证监局还指出年月日至年月日期间,*ST凯迪通过子公司松原凯迪绿色能源开发有限公司以工程款名义向关联方中薪油武汉化工工程技术有限公司支付预付款.亿元,款项主要用于大股东阳光凯迪及其关联方偿还借款、购买三家格薪源股权、增持上市公司股份、偿还上市公司往来款以及其他日常经营。目前项目建设实际工程量万元,形成非经营性资金占用.亿元。

为何这一届发审委史上最严?

对于私募机构的监管,依法从严趋势明显。

除了存在被退市的风险外,近日来中弘股份二股东的一则拟减持股份公告无疑将令公司雪上加霜。

《上市公司信息披露管理办法》第六条规定:上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记,并在证券监督管理委员会(以下简称证监会)指定的媒体发布。

上市公司天价收购微信自媒体,又增加了一个范例。

另外,无锡乐金投资管理有限公司未及时备案曾经管理的基金,其次是向非合格投资者募集,监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

(七) 公司的董事、/以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;

“正式股权转让协议还没签订,审计、评估等也没完成。”前述利欧股份工作人员如此向世纪经济报道记者解释。

那么,为何会出现“抽屉”对赌协议呢?

作为IPO重要的中介机构,券商在上市环节拥有无可比拟的专业优势。然而,在业内人士看来,拟上市券商出现类似的“抽屉”对赌协议,较为少见。

、私募产品期限确定与更改过程混乱。销售“宇艾供应链二十三期专项私募基金”时,投资者合同标注着产品期限为个月,但有名投资者购买期限仅为个月,但中大期货未与这名投资者通过签署补充协议等方式确定其产品期限;为名投资者更改产品期限时,仅以口头形式通知。此外,公司《金融产品认购确认单》未记载名投资者的产品期限。

●《重庆市科学技术委员会关于科技系统贯彻落实<重庆市以大数据智能化为引领的创新驱动发展战略行动计划(-年)>实施方案》近日出台。重庆市将重点围绕智能网联汽车、智能制造等产业领域,加强前沿基础理论研究、关键共性技术研发、技术创新平台搭建、高端人才引进、高新技术企业培育、高新产业园区打造、科技金融支撑,初步构建开放协同的大数据智能化产业创新体系。

月日晚,中弘股份发布公告称,持股.%的股东“招商财富-招商银行-增富号专项资产管理计划(简称“增富号”),拟在六个月内减持不超公司总股本的%。此前,增富号自年月日以来的个月内,共计减持公司.万股,占公司股份比例为%。

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

今年月日,原本这笔交易已进入证监会重组审核委审核环节,但在这一天,证监会官网公告称,原定审核巨人网络的重大资产重组方案因涉及重大事项核查,决定暂停审核。

江苏:今年新增上市公司已达家

年月日,时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞,在为客户李某杰解答新三板交易知识时,接受李某杰以元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求,并因此获知该账户信息及交易密码。后陈晓飞根据前述委托在海通证券阜阳某营业部的电脑及其本人手机上多次登录“李某杰”账户,进行了多笔委托下单未成交,但年月日因误操作以.元的低价卖出并成交“星光珠宝”万股。

图片来源:证监会官方网站

●月日,山西省政府新闻办举行新闻发布会介绍《关于进一步促进小微工业企业上规升级的意见》,明确通过培育一批、改造一批、引进一批,力争用年时间新增户规模以上工业企业,并从个方面提出条具体支持措施。

该公司年年报显示,一拖股份对乌鲁木齐世峰农机设备有限公司等四家公司合计约.亿元的应收账款都按%计提坏账准备,计提理由皆为预计可收回金额低于账面价值。对此,一拖股份回复称:“按照公司会计政策,对于账龄在年以上的应收账款,按照%计提减值准备。”

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

河北:环保“放管服”五年计划出台

此案涉及的行政处罚在去年月份,不过,今年,证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示,年内已有名证券从业人员被罚,罚没款项超万,证监会还对名从业人员分别采取年证券市场禁入、年证券市场禁入的措施。

湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

据《国际金融报》记者了解,上市企业与投资方签订类似的对赌协议,在业界并不少见,属于“商业惯例”。

针对上述问题,记者向江南农商行发去采访函,截至发稿,对方未做任何回复。

在上海证监局已向本院提交相关证据的基础上,杨泰华并未向本院提供相关证据证明“尹某芝”的账户在年月日至年月日期间由杨某之外的人操作,故对杨泰华的该项主张,法院不予采信。

青海:电力信用评价中心成立

上述案例说明,由于工作的特殊性,证券从业人员的执业行为有明确的边界和底线,一旦越界出线,从事了法律法规禁止的不当行为,不仅与其工作职责和客户利益产生冲突,还往往导致内幕交易、利益输送等严重违法行为的发生,极大损害中小投资者的利益,扰乱市场秩序。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

云南:公布国有景区门票降价目标

一位业内人士告诉记者,受处罚其实很正常,没有哪家银行未受过处罚,四大行、股份制银行都有一大堆罚单。但在上市过程中受到处罚就另当别论,可能会影响上市进程,证监会审查的时候也会在意。

以下为公告全文:

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

那么,为何会出现“抽屉”对赌协议呢?

闹剧正演变成一出荒诞剧!

业绩补偿款计入营业外收入,被税务局要求补税

指引还将资产支持专项计划分为正常类、关注类、风险类和违约类,要求管理人应当按照指引规定,根据风险监测和排查结果对专项计划实施分类管理。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

守土有责的“看门人”

行政处罚决定书表示,当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

●月日,青海省电力行业信用体系建设评价宣贯会召开,专门就电力企业信用评价政策和电力企业进行了评价指导。中国电力企业联合会电力行业信用体系建设办公室青海评价中心同时揭牌成立,这标志着青海电力行业信用体系建设正式起步,在构建青海“诚信电力”方面迈出了实质性步伐。

新华社成都月日电(记者刘慧、胡旭)证监会副主席阎庆民近日表示,证监会近期将重点在信息系统规范、转板合作对接、专业机构参与、自律管理服务等方面推进区域性股权市场规范发展。

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

经过研究,公司决定对马军、廖蕾停职,取消马军及其团队本年度参加新财富评选以及其他社会奖项评选的资格,对马军、廖蕾立即停职并启动专项调查,将根据调查结果,从严问责。

对卖方分析师越来越“离谱”的拉票活动,监管早已注意。

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条第(一)项规定, 上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的,上市公司大股东不得减持股份。

浙江证监局认为,中大期货未严格履行对客户的诚信义务,未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

●月日,主题为“传承丝路精神、推动交流互鉴”的第三届敦煌文博会展览展会开展。本届展会共策划引进个展览项目,吸引国内外家单位及企业参展,展品约余件。

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。

通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。

失联私募近家

年月日,公司收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》(鄂证监公司字[]号),湖北证监局对公司的申辩意见不予采纳,并正式出具了《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》。

年月,史玉柱的巨人网络以亿元的价格成功借壳世纪游轮,回归A股。一年之后,巨人网络就掀起了对以色列游戏公司Alpha.%股权实施收购。

检查组一再坚持,最终在第二天上午见到了出纳本人。经过一整个上午的约谈后,出纳的心理防线被攻破,交代了违规事实。之前发现的有资金往来的新增大客户,其实也是受拟上市公司实际控制;进而敲定的是,这家拟上市公司存在关联交易未披露、资金管控缺失、财务核算不规范等一系列问题。

争议:对违法买卖股票案有无管辖权? 杨泰华:

责令公开说明措施的决定

年月日,基金业协会开出了首张ABS罚单,对恒泰证券进行了处罚,主要原因是违规转出只ABS产品监管账户中归集的资金。基金业协会决定,自年月日起暂停受理恒泰证券资产支持专项计划备案,暂停期限为个月。暂停期满,提交整改报告审查合格后,再恢复受理。

、根据加多宝集团提供的主要财务数据,其年月日净资产和年度净利润均为负值,是否具备提供流动性资金支持和进行债务重组的能力存在重大不确定性。

其中,刘丰元独家向记者还原了当时的场景。他说:“饭局不是我组的,也不是马军组的。而是马军到深圳后,一个朋友召集吃饭。这个朋友就叫上了我,我又喊了两个人。”

年月日

技术转让引纠纷,未履行投资承诺被起诉

唐晴(化名)目前在地方证监局负责公司检查。用她的话说,五年前选择这份工作时很偶然,甚至并没有什么崇高的理想。但当真正参与工作之后,尤其是意识到监管工作对维护“三公”、保护中小投资者权益的重要性后,才知道肩上的责任有多重。

从中弘股份近期龙虎榜数据来看,暂无机构席位参与。从日的龙虎榜单来看,前五席位买入金额占比仅%左右。由此来看,买入卖出均以个人投资者为主,游资大户群体性炒作,中小散户盲目跟风,机构投资者参与度不高。

吉林:亿元信贷支持秋粮收购

不惧暴力、挡住诱惑、耐住寂寞,这是孙茜对所从事的证监稽查执法工作的总结。更重要的是,还要不断提升专业精神和专业能力。

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据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

熊猫金控股份有限公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖南证监局决定对熊猫金控股份有限公司采取责令公开说明的监管措施。

图片来源:证监会官方网站

甘肃:第三届敦煌文博会展览开展

对于收购苏州梦嘉,利欧股份称,可在客户、技术、媒体资源等方面实现良好的资源协同,进一步提高流量变现能力。

故事仍在继续!日,故事的主角中弘股份上演“地天板”,从跌停到涨停,成交量创两年半新高,成交额超亿。

●月日,内蒙古自治区首个农产品快速通关“绿色通道”正式启动,将进一步推进通关流程的“去繁就简”,提升中蒙贸易水平。

作为IPO重要的中介机构,券商在上市环节拥有无可比拟的专业优势。然而,在业内人士看来,拟上市券商出现类似的“抽屉”对赌协议,较为少见。

证监会于年月日将相关案件交办上海证监局,且要求上海证监局如发现相关违法违规事项,请一并调查。上海证监局于年月日对杨某违法买卖股票案予以立案。证监会于年月日对上海证监局关于该案的立案报备书面表示无异议。上海证监局对于该案的立案手续符合相关规定。

月日晚间,斯太尔发布公告,无法与董事长李晓振取得联系。截至目前,公司尚未能了解到李晓振失联的具体原因。

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

(十九) 变更会计政策、会计估计;

问题二:尽调未能勤勉尽责 另一方面,华西证券在宜宾市民生冷链股份有限公司新三板挂牌项目推荐尽调过程中未能勤勉尽责。

其实,“投票”已不再成为问题,方正证券和新财富都当机立断作了决定。

自查包括个要点,涉及备案是否齐全、关联方及基金投向填报、专业化经营、报送诚信信息高管是否受罚、员工从业信息录入、不得兼营民间借贷等与私募无关业务、投资范围要求、投资者是否能正常退出、产品到期是否能正常清算、关联交易、风险揭示书等。

n月近家私募存在多项违规问题

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低.%!

在交流团与某地证监局的交流中,该辖区的一名公司监管员也分享起近期一起重大违法案例的查办经历。最初,该公司只是被发现了信息披露违规和财务问题。但在核查时,几个反复出现的人名引起了检查组的警觉。顺藤摸瓜,检查组排查了几百个账户与客户,最终将公司实际控制人违法违规的业务链和证据网完整呈现。目前,这起重大违法违规案件的调查还在进行中。

上述两张罚单涉及华泰美吉特灯都这一ABS项目,行政监管措施通告函中指出,昆山美吉特灯都管理有限公司的违规事实在于,作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划原始权益人,向上海富诚海富通资产管理有限公司等中介机构提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、且内部控制制度不健全。而上海富诚海富通资产作为计划管理人,未对美吉特ABS基础资产及原始权益人进行全面的尽职调查、在美吉特ABS存续期间未能有效监督检查基础资产现金流状况、出具的《华泰美吉特灯都资产支持专项计划说明书》内容与事实不符,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条的规定。

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

一家表态不参与新财富评选的研究所的所长助理表示:“拼服务、狂拉票的背后,是券商研究过度依赖机构分仓,这也使得券商研究日益为机构利益绑架。从长远看,回归研究本身才是根本。”

一是团队负责人从专业角度把握研究报告的内容质量;

因此,作为美吉特ABS计划管理人的富诚海富通也难逃干系。

河南:首批智能装备企业培育名单发布

安徽:淮河行蓄洪区基础设施建设规划出台

●月日,北京市发布《促进城市南部地区加快发展行动计划(-年)》。在年至年、年至年两个阶段的城南行动计划实施后,北京市南部地区全社会固定资产投资年均增长.%,高出全市平均水平.个百分点。在新版行动计划中,上百个重大项目将全面提升城南区域的软硬件设施。

机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。

中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔〕号

年,巨人网络借壳世纪游轮,其股价从.元一路飙升至.元。此后,股价在震荡中前行。期间,公司曾在一年之间实施每股转股、每股转股的送转股。复权价计算,其股价最高出现在年月日,达到.元。不过,从此之后,股价持续大幅下跌。截至此次停牌前的月日,收报.元(复权前为.元),不到一年半时间,股价跌幅达到.%。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

上海证监局:

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

月日晚间,斯太尔发布公告,无法与董事长李晓振取得联系。截至目前,公司尚未能了解到李晓振失联的具体原因。

天津:东疆保税港区不断壮大航空金融产业

距斯太尔发布该公告已经过去十多天,据知情人士透露,斯太尔董事长李晓振因涉嫌英达钢结构的相关案件被控制,至今仍被警方调查中。与英达钢结构所属的胜利工业园同属一套班子的胜园街道办事处工作人员也向新京报记者称,“李晓振确实被抓进去了。”

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

第十七届发审委履职以来,发审委审核效率有目共睹,目前IPO“堰塞湖”正在加速见底。截至月日,证监会受理首发及发行存托凭证企业家,其中未过会企业中正常待审企业降至家。而在年月份,IPO排队待审企业数量一度接近家。

年月日至年月日期间,杨泰华为证券从业人员,尹某芝为杨泰华母亲。杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易,期间先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入股票成交金额,,.元,累计卖出股票成交金额,,.元,期末仍持有“同方股份”股票,股,已卖出股票累计盈利,,.元。

李嵩团队半年内往返于常州、东营和北京三地,“大部分的时间都住在离斯太尔最近的香格里拉酒店”,在持续了半年多的尽职调查之后,月日,李嵩团队与英达钢结构的法定代表人冯文杰签订了《股东权利及投票委托书》,委托人英达钢结构将其名下持有的斯太尔限售流通股共计.亿股(占上市公司总股本的.%)的投票权唯一的、不可撤销的全权授权委托给被委托方独立行使。同时被告知,根据其公司章程,法人签字立即生效,一并由其送达上市公司公告。

此外,买入居前账户短线交易特征明显,买入前名账户合计买入.亿元,买入占比.%;卖出前名账户合计卖出.亿元,卖出占比.%,主要为前一日(日)买入的游资大户。

王潇所监管的一家公司,近两年频繁以高溢价收购了多家企业。在审查某一年年报时,他发现,上市公司收购的家子公司近几年业绩承诺基本都是“精准达标”,累积实现净利润均超出累积承诺净利润几万元或几十万元。带着警觉,他开始反复问询公司,要求后者提供销售合同、资金流水等更为详细的资料。

当前IPO审核节奏较为稳定。广证恒生分析师陆彬彬在接受《证券日报》记者采访时预计,今年年底IPO正常待审企业将下滑至家左右,而到年月份,则将下降至家左右。

失联私募近家

富诚海富通受地方证监会责令整改 月日,江苏证监局披露了关于对昆山美吉特灯都管理有限公司采取出具警示函措施的决定、关于对上海富诚海富通资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。

郝先生称,目前已考虑准备再次向上海国际仲裁中心申请与歌斐资产的仲裁,并以对方“欺诈”为由申请撤销原基金合同。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

毫无疑问,此次证监局证实了火山君的报道,点出大股东这笔欲抹掉”的亿占款!

月底,第十七届发审委(俗称大发审委)一年的任期即将届满,证监会发审委遴选委员会将选聘新一届发审委委员。据《证券日报》记者不完全统计,年月份至年月日,第十七届发审委共计审核家企业首发申请,其中家企业成功过会,家被否,家暂缓表决。过会率为.%(不包括取消审核企业、撤回IPO申请企业)。另有家企业撤回材料。

nnn“坦白说,这和我去之前想象的并不一样。本来以为我们会像虔诚的学生一样吸收着自己从未见过、听过的新知识。实际上,却是带着中国故事的我们以更平等的姿态去交流、去对话。”张霞(化名)说。

其中,海南金盈投资管理有限责任公司年挪用旗下基金账户万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年月挪用旗下基金账户万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

王潇在年进入证监系统工作,目前在交易所负责上市公司监管,主要工作就是上市公司信息披露日常监管和配套规则制度完善。“?这项工作听起来挺高大上,但对我们这些年轻人来说,真做起来就深感千头万绪、压力重重。”王潇说。

根据公告,利欧股份拟收购宁波妍熙股权投资合伙企业(有限合伙)、宁波熙灿股权投资合伙企业(有限合伙)、张地雨所持中的苏州梦嘉%、%和%股权。股权转让完成后,利欧股份、宁波妍熙、宁波熙灿、张地雨的持股,变成分持%、.%、.%、%。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

守土有责的“看门人”

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

毫无疑问,此次证监局证实了火山君的报道,点出大股东这笔欲抹掉”的亿占款!

江苏证监局责令上海富诚海富通资产应当在年月日前,提交书面整改报告。昆山美吉特灯都则领到证监局出具的警示函。

年报显示,从年至年,公司投资现金净流皆为负数;直到年一季度末才出现正数。

●月日,云南省公布全省国有景区门票的降价目标,全省利用公共资源建设的A级国有景区门票价格总体水平降低%以上。今年月日起,利用公共资源建设的云南A级国有景区将全面实施降价,%的A级及以下A级国有景区同步实施降价。今年底以前,全面实现利用公共资源建设的国有景区门票价格降价目标。

青海:电力信用评价中心成立

“包括新三板市场有意愿转板的优质创新企业在内,应做好资本规划,抓住有利时间窗,借力资本市场谋求自身发展。”陆彬彬建议。

然而,青年一代监管干部的经历中,不仅只有压力与责任。在多个交流成员的经历中,他们也是中国资本市场制度建设不断完善、加快对外开放的亲身见证者。

当天晚上,检查组决定约谈子公司总经理和出纳。为了不让公司起疑心,还同时约了其他个无关紧要的人员。但结果公司答复,出纳的姐姐生孩子了,来不了,其他人都可以准时抵达。“根据我们进场时拿到的员工花名册信息,这位出纳已经快岁了,她的姐姐居然还在生孩子。”唐晴回忆道,这进一步加剧了检查组对这位出纳的怀疑。

今日,一家上市券商研究所的所长就对记者表示,“饭局事件”中的确存在行为不妥。另一家大型券商研究所的所长则表示,经常在内部群提示研究员注意合规。

披露为“应收账款”还是“借款”,目前双方仍持不同观点,但。江苏证监局的监管函已认定歌斐资产未履行诚实信用及谨慎勤勉义务

●近日,海南省印发《关于降低部分重点景区门票价格的通知》,出台旅游惠民新举措,决定自今年月日起,降低实行政府定价管理的三亚大小洞天旅游区等家A级景区,以及天涯海角游览区等家重点A级景区共家景区门票价格,降幅最高为%,预计每年可为游客减少近亿元的门票支出,将有力推动海南全域旅游、大众旅游,促进海南旅游景区转型升级发展。

(十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;

“当时我们谈的是由大股东英达钢结构先出让管理权,我们进行资产注入,先把斯太尔的业绩做起来,之后再进行定向增发,拿到上市公司斯太尔的控制权。”参与了该项资本运作的李嵩(化名)向新京报表示。

而江苏证监局月日发布的《关于对歌斐资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》,则将这种争议推向了高潮。该《决定》称,歌斐资产于年月日成立歌斐创世优选一号、二号投资基金,。在管理上述基金过程中,歌斐资产明知基金受让的基础资产系辉山沈阳对辉山的借款债权,却在基金合同中披露为应收账款债权,未履行诚实信用义务。

年底,定增完成。年月,公司正式更名为斯太尔。不过,做出高业绩承诺的英达钢结构并未实现业绩承诺,紧跟其后的就是业绩补偿。英达钢结构三年应支付业绩补偿款分别为.亿元、.亿元和.亿元。

你公司实际控制人于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。你公司在知悉PP主营业务活动发生重大变化的情况下,未及时披露有关信息。

●月日,内蒙古自治区首个农产品快速通关“绿色通道”正式启动,将进一步推进通关流程的“去繁就简”,提升中蒙贸易水平。

年月,日信证券改制并更名为国融证券,为后来的增资扩股及IPO上市之路埋下伏笔。

原本投行业务就薄弱的华西证券(行情,诊股),近来又摊上事了!

素有“广东佛山无影脚”之称的光大佛山绿景路营业部日卖出.万元,该营部于前一日(日)刚刚扫货万元。个人投资者成炒作主力

此次收购,交易对方承诺苏州梦嘉年至年实现的税后净利润,分别不少于.亿元、.亿元、.亿元。这个业绩承诺总金额,占%股权收购价的.%。

中国证监会大门(图源:视觉中国)

今年,证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示,年内已有名证券从业人员被罚,罚没款项超万,证监会还对名从业人员分别采取年证券市场禁入、年证券市场禁入的措施。这对证券公司内部合规工作、员工合规意思的培训等工作敲响了“警钟”。

省区市:一周经济最亮点

●月日,湖北省在深圳证券交易所成功发行.亿元湖北省政府专项债券。今年以来,湖北共发行政府债券.亿元,完成全年发行任务.%,其中一般债券亿元,专项债券.亿元。募集资金将主要用于易地扶贫搬迁、长江生态修复、农村人居环境整治、棚户区改造等项目。

利欧股份公告称,苏州梦嘉目前已积累约.亿名订阅用户。但世纪经济报道记者注意到,苏州梦嘉官网资料阐述的.亿名订阅用户增加了不去重标识,与利欧股份公告存在区别。

北京:百余大项目引领城市发展

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

相比券商,家基金子公司备案的ABS项目合计只,数量占比仅.%。深圳平安大华汇通财富备案了只ABS项目,华夏资本也备案了只。

在证监系统各领域工作中,稽查执法工作的对抗性很强。阻拦、威胁、暴力甚至撒泼耍赖,对稽查人员来说几乎是家常便饭。《第一财经网》日晚发表记者张婧熠的特写文章《年轻的他们如何揪出翻江倒海的资本大鳄?》,记者采访了证监系统内一些后、后的年轻人,向外界首次揭秘证监系统监管工作最真实一面。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

而今年月,利欧股份还通过发行可转债募资.亿元,用于数字营销云平台、大数据加工和应用中心、数字化广告交易平台等项目建设和收购漫酷广告%股权等,加大资金对数字营销业务的投入。

而今年月,利欧股份还通过发行可转债募资.亿元,用于数字营销云平台、大数据加工和应用中心、数字化广告交易平台等项目建设和收购漫酷广告%股权等,加大资金对数字营销业务的投入。

《投资时报》记者联系辉山乳业上市公司两个公开电话,但自动应答为空号或不存在该号码。辉山乳业客服电话则称仅提供产品咨询。

北京:百余大项目引领城市发展

西藏自治区近年来制订实施了全方位生态保护规划,在雅江源头建立生态功能保护区,增加和保护上游植被,防治沙化,成效显著。

文章指出,这群、后的年青人,在逐步挑起资本市场监管工作的重任。他们手中发出的一封封监管函件、去到的一个个核查现场、过招的一位位大鳄与高手、亲历的一起起并无先例的重大突破、见证的一次次改革巨变,正是中国资本市场的未来。

上海浦东法院:

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

违法炒股被罚没超万

●月日,湖北省在深圳证券交易所成功发行.亿元湖北省政府专项债券。今年以来,湖北共发行政府债券.亿元,完成全年发行任务.%,其中一般债券亿元,专项债券.亿元。募集资金将主要用于易地扶贫搬迁、长江生态修复、农村人居环境整治、棚户区改造等项目。

上海浦东法院:

内蒙古:首个农产品快速通关通道启动

通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任。此外,券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低.%!

、伪造合格投资者证明。中大期货四名员工为多位投资者伪造收入证明,向不符合准入条件的投资者销售私募基金产品;此外,两位销售员工明知个别投资者拼凑资金购买私募基金产品仍向其销售,

吉林:亿元信贷支持秋粮收购

甘肃:第三届敦煌文博会展览开展

●近日,宁夏回族自治区就全力推动工业园区整合转型发展进行全面部署,要探索“放水养鱼”的财政支持政策,坚持淘汰出清“僵尸企业”、落后产能,鼓励支持有技术、有实力、有前景的企业发展壮大,加快新旧动能转换,推动园区提质增效。

报告期内,中弘股份济南鹊山项目、济南中弘广场项目、浙江安吉项目、长白山项目、海口西岸首府项目正在销售中,总共完成签约金额.亿元,完成回款金额.亿元。报告期内公司无新增土地储备情况。

年月,日信证券改制并更名为国融证券,为后来的增资扩股及IPO上市之路埋下伏笔。

(十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

目前,由于保持稳定审核节奏,以及因不少企业主动撤回材料,在一定程度上缩短了IPO排队时间,这对于优质拟上市企业的利好愈发明显。

近日,江苏证监局一纸监管函为投资者与歌斐资产管理有限公司(下称歌斐资产)在辉山乳业的投资纠纷作了一个初步判断。

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔〕号

斯太尔称无资本运作,重组方称被拒之门外

新疆:提升金融支持全域旅游发展能力

年月日,时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞,在为客户李某杰解答新三板交易知识时,接受李某杰以元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求,并因此获知该账户信息及交易密码。后陈晓飞根据前述委托在海通证券阜阳某营业部的电脑及其本人手机上多次登录“李某杰”账户,进行了多笔委托下单未成交,但年月日因误操作以.元的低价卖出并成交“星光珠宝”万股。

根据公告,利欧股份拟收购宁波妍熙股权投资合伙企业(有限合伙)、宁波熙灿股权投资合伙企业(有限合伙)、张地雨所持中的苏州梦嘉%、%和%股权。股权转让完成后,利欧股份、宁波妍熙、宁波熙灿、张地雨的持股,变成分持%、.%、.%、%。

亲历改革巨变

近日,证券监督管理委员会湖南证监局网站发布行政监管措施决定书[]号、[]号显示,熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。

武汉证监局还表示:上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[]号)之规定,我局拟依据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[] 号)第二十一条之规定,要求你公司立即做出改正,采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金,并于年月日前向我局提交书面整改报告。

经过谈判,这位负责人同意了调查组进入取证,转身在一旁喝茶。但令他没想到的是,调查组很快发现了一个极为隐蔽的交易室,并且其中的电脑与之前调查的违规交易情况相匹配。这时,这位负责人马上变脸,改口说这些电脑是朋友抵债给自己的,而那位朋友为了逃债早就不知所踪。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

重庆:推进大数据智能化发展

公告显示,苏州梦嘉成立于年月日,主要借助微信生态体系精耕生活、时尚、母婴、文学、搞笑、歌舞等领域,每年为快消、服装、化妆品、C、食品、家居、保健品、金融、小说、在线娱乐等行业约名客户提供基于社交自媒体平台的精准营销服务。

同时,公司仍在紧锣密鼓发行亿元债券融资;频繁发行同业存单;记者梳理了~年公司的大额存单情况,发行频次攀升,总金额增加。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金销售机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

年,巨人网络借壳世纪游轮,其股价从.元一路飙升至.元。此后,股价在震荡中前行。期间,公司曾在一年之间实施每股转股、每股转股的送转股。复权价计算,其股价最高出现在年月日,达到.元。不过,从此之后,股价持续大幅下跌。截至此次停牌前的月日,收报.元(复权前为.元),不到一年半时间,股价跌幅达到.%。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

此外,中弘股份也对前三季度业绩也进行了预测:预计前三季度亏损约亿元,而上年同期盈利.万元。

英达钢结构支付的业绩补偿款是计入资本公积还是计入营业外收入,直接关系着斯太尔是否要补缴所得税,而是否缴纳所得税又关系着该年度的利润情况。

今天(月日),中弘股份还发布了关于增富 号的回复公告。增富 号表示,在此前的公告中已明确“窗口期不减持”,理解《实施细则》第九条第(一)项规定的证监会立案调查期间属于窗口期,因此在中弘股份立案调查期间不减持。

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广东:七大措施强化知识产权保护

四川:吸引世界强企业达家

上海:实施三年行动方案发展工业旅游

净利增速下滑,信披违规

再来看卖出席位的证券营业部:

其中,湖南有家、江苏有家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有家私募被监管。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

年月日

(九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;

斯太尔迷局 失联董事长疑被控制,重组方称被拒之门外

“当时我们谈的是由大股东英达钢结构先出让管理权,我们进行资产注入,先把斯太尔的业绩做起来,之后再进行定向增发,拿到上市公司斯太尔的控制权。”参与了该项资本运作的李嵩(化名)向新京报表示。

盘后龙虎榜数据显示,买方前五中,华泰证券旗下营业部占据席,其中华泰证券上海武定路营业部买入.万元,华泰证券上海共和新路营业部买入万元,华泰证券无锡解放西路营业部买入.万元,华泰证券上海普陀区江宁路营业部买入.万元。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

诺亚财富相关人士此前对《投资时报》记者表示:关于网上传播的辉山项目 “此应收账款违反相关会计常识,为造假”的恶意造谣,纯属诽谤。基金诉辉山相关方的诉讼案件,上海市第二中级人民法院已于年月日作出一审判决,判决结果明确对“辉山项目应收账款债权及债权转让事实及法律效力”予以认定及支持。

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

新疆:提升金融支持全域旅游发展能力

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低.%!

依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定,安徽证监局决定对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以元罚款。

一位投资者对《证券日报》记者表示:“一拖股份现在的状况着实让人担忧,其行业深度调整期还会持续多久?目前来看,它接下来的路到底该怎么走是一个很大的问题。”

另外,年月日,*ST凯迪以退资名义代子公司格薪源生物质燃料有限公司向关联方武汉金湖科技有限公司支付.亿元退资款,实际支付给武汉凯迪电力工程有限公司用于偿还银行借款,形成非经营性资金占用.亿元。

、销售人员与投资者“搭车”购买产品,赚取奖金。公司名员工拼凑购买、名员工与名投资者拼凑购买私募基金产品,销售奖金由公司发放给挂名的销售人员,挂名销售人员再返还给前述人员。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

同时,公司仍在紧锣密鼓发行亿元债券融资;频繁发行同业存单;记者梳理了~年公司的大额存单情况,发行频次攀升,总金额增加。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

●月日,北京市发布《促进城市南部地区加快发展行动计划(-年)》。在年至年、年至年两个阶段的城南行动计划实施后,北京市南部地区全社会固定资产投资年均增长.%,高出全市平均水平.个百分点。在新版行动计划中,上百个重大项目将全面提升城南区域的软硬件设施。

通报还提及,S证券公司证券分析师在今年月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。

西藏自治区近年来制订实施了全方位生态保护规划,在雅江源头建立生态功能保护区,增加和保护上游植被,防治沙化,成效显著。

新华社成都月日电(记者刘慧、胡旭)证监会副主席阎庆民近日表示,证监会近期将重点在信息系统规范、转板合作对接、专业机构参与、自律管理服务等方面推进区域性股权市场规范发展。

“这个饭局是朋友之间的私人聚会,饭局参加者当中有做实业的,有做私募的,有某媒体工作人员,很多都是认识多年的朋友。我自己是年离开公募的,连私募产品都没发,现在就是一名个人投资者,没有新财富分析师的投票权。”

《证券公司监督管理条例》第三十九条规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

年月日,江苏中关村科技产业园控股集团有限公司向江苏省常州市中级人民法院申请诉前财产保全,申请冻结被申请人斯太尔动力(江苏)投资有限公司、斯太尔动力(常州)发动机有限公司银行存款万元或查封其相应价值的财产,常州中院判定立即执行。

通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

阎庆民强调,要强化监管,切实防范化解区域性股权市场风险。防范化解重大风险是三大攻坚战之首,各地证监局要责无旁贷地把区域性股权市场监管工作当做分内之事,既支持地方做好监管工作,又要严格落实好各项政策要求。地方金融监管部门要切实扛起日常监管主体责任,组织开展现场检查,依法查处违法违规,承担风险处置责任。证监局和地方金融监管部门要对问题和风险增强敏感性,做到早发现、早处置、早预警,加强信息沟通交流,着力提升监管效能,及时防范化解风险。

关于对赵伟平采取出具警示函措施的决定

针对上述问题,记者向江南农商行发送采访函,但截至发稿,对方未做任何回复。

调查对象的不理解、不配合甚至是冷语相向、嘲笑谩骂,还是硬碰硬的对抗。但孙茜更警惕的,是身边无处不在的诱惑。

李嵩团队半年内往返于常州、东营和北京三地,“大部分的时间都住在离斯太尔最近的香格里拉酒店”,在持续了半年多的尽职调查之后,月日,李嵩团队与英达钢结构的法定代表人冯文杰签订了《股东权利及投票委托书》,委托人英达钢结构将其名下持有的斯太尔限售流通股共计.亿股(占上市公司总股本的.%)的投票权唯一的、不可撤销的全权授权委托给被委托方独立行使。同时被告知,根据其公司章程,法人签字立即生效,一并由其送达上市公司公告。

机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。

问题一:诸多事项未履职 火山君注意到,根据此次证监局的现场检查,年月,顺风光电投资(中国)有限公司(以下简称发行人”)非公开发行的顺风债(.SH),华西证券作为其受托管理人,出现了诸多未履职事项。

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“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

当前IPO审核节奏较为稳定。广证恒生分析师陆彬彬在接受《证券日报》记者采访时预计,今年年底IPO正常待审企业将下滑至家左右,而到年月份,则将下降至家左右。

●近日,《安徽省淮河行蓄洪区基础设施建设总体规划(―年)》出台,聚焦淮河行蓄洪区基础设施短板,改善农村人居环境,提升保障能力。规划提出建设路网完善工程、电网扩容工程、农村饮水安全巩固提升工程和信息基础设施升级改造工程四大工程。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

赵伟平:

二是研究所的质量审核岗位,他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见,二级审核的项目有几十项;

今年月日上海国际仲裁中心作出的仲裁裁决书显示,上述机构投资人于年月日向诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司汇款万元购买歌斐创世优选一号投资基金。

对此,一拖股份回复称:“年下半年,公司提前筹集了资金,使得资产负债率上升。存货和应收账款的增加确实给公司现金流带来明显不利影响,也是公司要着力改进的方面。”

关于对熊猫金控股份有限公司采取

年月日,基金业协会开出了首张ABS罚单,对恒泰证券进行了处罚,主要原因是违规转出只ABS产品监管账户中归集的资金。基金业协会决定,自年月日起暂停受理恒泰证券资产支持专项计划备案,暂停期限为个月。暂停期满,提交整改报告审查合格后,再恢复受理。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

(九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;

阎庆民强调,要强化监管,切实防范化解区域性股权市场风险。防范化解重大风险是三大攻坚战之首,各地证监局要责无旁贷地把区域性股权市场监管工作当做分内之事,既支持地方做好监管工作,又要严格落实好各项政策要求。地方金融监管部门要切实扛起日常监管主体责任,组织开展现场检查,依法查处违法违规,承担风险处置责任。证监局和地方金融监管部门要对问题和风险增强敏感性,做到早发现、早处置、早预警,加强信息沟通交流,着力提升监管效能,及时防范化解风险。

前不久,华融证券向证监会致函申请祝献忠不再担任发审委委员,在致函前,祝献忠任华融证券党委书记、董事长。今年月中旬证监会发布公告,解除祝献忠第十七届发审委委员的职务。月日,发审委委员李国春逝世,李国春生前任黑龙江证监局公司监管处处长,是名专职委员之一。

不过,华东某大型券商投行相关负责人对《国际金融报》记者分析,“一般拟IPO企业都是有对赌条款的,在申报的时候,会终止对赌协议。如果PE(私募股权投资)特别强势,可以再签一个抽屉协议。和证监会说起来就是取消了,但实则又签了一个以上市为条件的对赌条款。”

“我们除了内容制作、创意营销,也有媒体采购和媒介投放,我们的营业规模肯定排在数字营销行业前几名。”前述利欧股份工作人员告诉世纪经济报道记者。

据了解,增资协议均由长安投资法定代表人侯守法签署,并加盖公司公章。

月日,新京报记者多次致电东营市公安局,接通之后电话被挂断。同日,记者向斯太尔董秘办求证,董秘办工作人员表示,没有说过董事长李晓振被抓,目前也不知道李晓振的相关情况。

截至目前,第十七届发审委剩余名发审委委员。按照《发行审核委员会办法》规定推算,至少将有名发审委委员更换,甚至更多。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

“公司年一季度经营现金净流和筹资现金净流皆为负,投资现金净流为正且投资活动现金流入主要来自收回投资,说明公司经营活动已经发出危险信号,需要高度警惕。”上述注册会计师如是说。

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低.%!

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

不到一年半股价跌幅.%

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

今日,中弘股份开盘跌逾%,盘中跌幅一度扩大至%,截至券商发稿,跌幅有所收窄,约%。

上述案例说明,由于工作的特殊性,证券从业人员的执业行为有明确的边界和底线,一旦越界出线,从事了法律法规禁止的不当行为,不仅与其工作职责和客户利益产生冲突,还往往导致内幕交易、利益输送等严重违法行为的发生,极大损害中小投资者的利益,扰乱市场秩序。

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

这些年,新财富评选越来越像卖方分析师的名利场。分析师的工资、奖金、声望都与之挂钩。业内广为流传的说法是,在A股只存在三种分析师:新财富第一、新财富上榜、新财富未上榜。胜,则一鸣惊人;败,则无名小卒。

“公司年一季度经营现金净流和筹资现金净流皆为负,投资现金净流为正且投资活动现金流入主要来自收回投资,说明公司经营活动已经发出危险信号,需要高度警惕。”上述注册会计师如是说。

作为IPO重要的中介机构,券商在上市环节拥有无可比拟的专业优势。然而,在业内人士看来,拟上市券商出现类似的“抽屉”对赌协议,较为少见。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

北京:百余大项目引领城市发展

争议:对违法买卖股票案是否立案? 杨泰华:

熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖南证监局决定对赵伟平采取出具警示函的监管措施,并记入证监会诚信档案。

江苏证监局抽查家私募,家收到监管函 年月日,江苏证监局发布消息称,根据关于年私募基金专项检查的总体部署,将组织实施年辖区私募基金专项检查分层随机抽取工作,共抽中家私募机构。根据随机抽取结果显示,江苏卓正盈泰股权投资基金,太平国发(苏州)资本、无锡乐金投资、南京雷奥投资、亿鑫股权投资基金、亿汇基金、江苏壹泽资本、江阴睿信投资、无锡锦熙投资、南通金信通达投资、南通金信至盟投资等私募基金被列入检查对象。

斯太尔的风险由来已久,斯太尔控股股东山东英达钢结构有限公司深陷财务危机,拖欠上市公司的业绩补偿款未如期支付,斯太尔将控股股东告上法庭。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

然而,利欧股份此前在数字营销方面的收购,却存在众多遗留问题。

连日来,关于史玉柱及巨人网络巨资收购事件持续发酵。月日晚,巨人网络发布公告,宣称年开始筹划的亿元收购以色列游戏公司Alpha.%股权事宜暂时停止,原因是交易对方提出解除原《资产购买协议》及对重大资产重组方案进行调整变更的要求。随后,公司公告从证监会撤回了上述重组方案的申请。

利欧股份公告称,苏州梦嘉目前已积累约.亿名订阅用户。但世纪经济报道记者注意到,苏州梦嘉官网资料阐述的.亿名订阅用户增加了不去重标识,与利欧股份公告存在区别。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第五十二条关于非公开发行公司债券的,债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责”的规定,第四十三条关于非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容,应当按照募集说明书的约定履行”的规定。

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

记者最新获悉,日前,国融证券已接到内蒙古证监局通知,要求公司对相关情况开展全面自查,并及时报送相关信息。

上海浦东法院:

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

事情要从去年说起,年月日,上海证监局下发行政处罚决定书,罚没太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华违规炒股已获违法所得,,.元,并被罚款,,.元。

通报还提及,S证券公司证券分析师在今年月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。

一是团队负责人从专业角度把握研究报告的内容质量;

也有分析人士对拟上市之前签订对赌协议的行为表示谨慎,“某种程度上来说,签订这种对赌协议其实是无效的。因为上市这种状态的达成,企业是没有办法完全独立实现的,还会有其他很多客观不可控的因素,所以并不是签了协议就可以完全规避风险的。”

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

据了解,国融证券大股东长安投资在年转让其部分所持股份,以及年为国融证券发起增资扩股,曾与多家新进中小股东签订承诺函及回购协议,承诺当国融证券在一定时期内未达目标交易价格或未能获批上市,长安投资将出资对中小股东股份进行回购。

自营媒体账号多个

●月日,湖北省在深圳证券交易所成功发行.亿元湖北省政府专项债券。今年以来,湖北共发行政府债券.亿元,完成全年发行任务.%,其中一般债券亿元,专项债券.亿元。募集资金将主要用于易地扶贫搬迁、长江生态修复、农村人居环境整治、棚户区改造等项目。

月底,第十七届发审委(俗称大发审委)一年的任期即将届满,证监会发审委遴选委员会将选聘新一届发审委委员。据《证券日报》记者不完全统计,年月份至年月日,第十七届发审委共计审核家企业首发申请,其中家企业成功过会,家被否,家暂缓表决。过会率为.%(不包括取消审核企业、撤回IPO申请企业)。另有家企业撤回材料。

此案涉及的行政处罚在去年月份,不过,今年,证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示,年内已有名证券从业人员被罚,罚没款项超万,证监会还对名从业人员分别采取年证券市场禁入、年证券市场禁入的措施。

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

随后,李嵩向湖北证监局和深交所投诉,湖北证监局给予李嵩的回复是,大股东冯文杰是在遭受威胁的情况下签订的《股东权利及投票委托书》。对此,李嵩表示疑惑,“如果是被威胁的,过去这么多天了,为什么不报警呢?我们好好谈生意,现在搞得我们像黑社会一样。”

他是在证监会区域性股权市场规范发展座谈会上做出上述表示的。该座谈会月日至日在成都市召开。

天下奇闻:*ST凯迪竟不识好人心” 火山君还注意到,在此次湖北证监局的检查中,证监局还指出年月日至年月日期间,*ST凯迪通过子公司松原凯迪绿色能源开发有限公司以工程款名义向关联方中薪油武汉化工工程技术有限公司支付预付款.亿元,款项主要用于大股东阳光凯迪及其关联方偿还借款、购买三家格薪源股权、增持上市公司股份、偿还上市公司往来款以及其他日常经营。目前项目建设实际工程量万元,形成非经营性资金占用.亿元。

图片来源:证监会官方网站

湖南证监局

赵伟平:

对此,一拖股份回复称:“年下半年,公司提前筹集了资金,使得资产负债率上升。存货和应收账款的增加确实给公司现金流带来明显不利影响,也是公司要着力改进的方面。”

“综上,万吨含铅废渣整改处置对罗平锌电生产经营影响重大。罗平锌电未按照规定临时报告和在年年度报告、年半年度报告、年年度报告中披露万吨含铅废渣整改处置的情况,存在未及时披露、披露的信息有重大遗漏的违法行为。”证监会如此认定。由于公司的信披违规行为,在年月日至年月日期间买入罗平锌电且年月日晚间仍未清仓的投资者可以进行索赔。而证监会关于此事重大性的具体认定,将对投资者索赔起到关键作用。

调查对象的不理解、不配合甚至是冷语相向、嘲笑谩骂,还是硬碰硬的对抗。但孙茜更警惕的,是身边无处不在的诱惑。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

责令公开说明措施的决定

亿鑫投资管理扬州有限公司部分从业人员未取得基金从业资格,未按规定妥善保存投资决策等资料,部分基金未对投资者进行风险识别能力评估,未建立防范利益冲突的机制。值得注意的是,该私募还向托管机构隐瞒基金投资标的的真实估值信息,以高估的虚假净值为部分投资者办理基金赎回并提取业绩报酬。对此监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

“主要是研究所这两年排名一直比较稳居前列,也没有太强的竞争对手,所以团队不需要急功近利。至于研究员,因为大多在一起工作多年,外界也知道我们风格,应不会出现类似问题,但每年(投票季)我们还是会事先提醒。”

依据证券期货有关法律法规的规定,我局对陈晓飞涉嫌违规代理客户交易股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

●近日,宁夏回族自治区就全力推动工业园区整合转型发展进行全面部署,要探索“放水养鱼”的财政支持政策,坚持淘汰出清“僵尸企业”、落后产能,鼓励支持有技术、有实力、有前景的企业发展壮大,加快新旧动能转换,推动园区提质增效。

新疆:提升金融支持全域旅游发展能力

nnn上述当事人应自收到本处罚决定书之日起日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

对于一家面临退市风险且亏损的上市公司,投资者应警惕风险,特别是中弘股份与加多宝的“碰瓷纠纷”仍未清晰明了,投资者切勿跟风炒作。

从中弘股份近期龙虎榜数据来看,暂无机构席位参与。从日的龙虎榜单来看,前五席位买入金额占比仅%左右。由此来看,买入卖出均以个人投资者为主,游资大户群体性炒作,中小散户盲目跟风,机构投资者参与度不高。

此外,随着监管趋严,监管部门对私募的违规行为也是一查到底。月海南被监管的两家私募,其违规行为多发生于年、年;被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司,其违规行为发生于年。

另外,年月日,*ST凯迪以退资名义代子公司格薪源生物质燃料有限公司向关联方武汉金湖科技有限公司支付.亿元退资款,实际支付给武汉凯迪电力工程有限公司用于偿还银行借款,形成非经营性资金占用.亿元。

随后,检查组开始出手检查,检查凭证和协议,对可疑的资金流向往上倒追至了第层资金对手方。而正是这一追查,让这家公司露出了破绽。检查组发现,子公司出纳的个人账户上,往来的全是子公司的大额经营收支;还有一家有资金往来的单位,是这家拟上市公司当年的新增大客户。

月日,中弘股份跌停开盘,大家本以为故事就此结束。怎料仅用分钟时间,撬板资金便顺利打开跌停板。下午点,资金再次涌入,不到分钟时间,涨幅超过%,临近尾盘,中弘股份又封于涨停,全天成交.亿元,换手率达.%。

今年月日上海国际仲裁中心作出的仲裁裁决书显示,上述机构投资人于年月日向诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司汇款万元购买歌斐创世优选一号投资基金。

此案涉及的行政处罚在去年月份,不过,今年,证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示,年内已有名证券从业人员被罚,罚没款项超万,证监会还对名从业人员分别采取年证券市场禁入、年证券市场禁入的措施。

值得关注的是,游资炒作对股价引导作用明显,推动股价在昨日下午十分钟内从.元/股上涨至.元/股,涨幅达.%。

他是在证监会区域性股权市场规范发展座谈会上做出上述表示的。该座谈会月日至日在成都市召开。

“拖拉机老大”一拖集团有限公司(以下简称“一拖股份”)曾创下了难以复制的辉煌,其主导产品“东方红”可谓是家喻户晓。

本案的宣判标志着上海证监局近年来对证券期货从业人员违法违规行为所作的第三起行政处罚得到司法机关认可。随着上海辖区证券期货经营机构的不断发展,从业人员数量也持续增长,截至年底,辖区证券期货从业人员已达万余人。在从业人员数量快速增长的同时,还呈现出人员流动频繁、职业素养参差不齐的特点,违法违规行为时有发生。上海证监局始终高度重视从业人员行为管理,不断加大对从业人员违法违规的打击力度,年以来共针对证券期货从业人员违法违规行为采取行政监管措施次,作出行政处罚次。

监管层调查发现,中大期货运作旗下“侯潮号资管计划”时存在年月日、月日和月日,期货帐户收盘后结算保证金占比违反了合同第十二章第三条第三款的约定;年月日,期货保证金占比违反了合同第十二章第三条第五款的约定。

争议:对违法买卖股票案是否立案? 杨泰华:

●近日,经广西壮族自治区党委、政府同意,家区直属企业实施战略性重组。广西铁路投资集团有限公司整体并入广西交通投资集团有限公司,组建新的广西交通投资集团有限公司;广西新发展交通集团有限公司整体并入广西北部湾投资集团有限公司,组建新的广西北部湾投资集团有限公司;广西西江开发投资集团有限公司整体并入广西北部湾国际港务集团有限公司,组建新的广西北部湾国际港务集团有限公司。

依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定,安徽证监局决定对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以元罚款。

郝先生认为,关于应收账款,财政部的相关规章有明确的定义,歌斐资产作为专业的理财公司应对此熟知,而歌斐资产在明知辉山乳业两个关联公司之间是借款(自融性质),仍故意包装成应收账款欺骗误导基金投资人。事实上,江苏证监局目前也确认了歌斐资产是“明知”的。郝氏表示,如果歌斐资产在推广宣传时明确告知是两个关联公司之间借款,且没有有效财产担保,他们绝不会购买。他认为歌斐资产的行为是“恶意欺诈”。

火山君注意到,根据证监局调查,民生冷链尽调底稿中收录的民生冷链工商登记资料,存在复印专用章未能体现复印资料总页数、复印资料也不能体现页码首尾衔接状况。华西证券项目组在尽调过程中未实际参与工商查询工作,也未通过现场访谈等其他方式核实工商登记信息的真实性和完整性,导致未能发现并关注民生冷链实际控制人王兰个人对其他自然人负债万元和王兰、赵杰夫妇将所持股权出质的事实。

另外一个值得关注的问题是公司信披违规。巨人网络重组之时曾配套募资亿元,用于“网络游戏的研发代理与运营发行”、“在线娱乐与电子竞技社区”、“互联网渠道平台的建设”、“网络游戏的海外运营发行平台建设”、“大数据中心与研发平台的建设”等个募投项目,募投项目约定的资金用途中包含铺底流动资金合计.亿元。

●《重庆市科学技术委员会关于科技系统贯彻落实<重庆市以大数据智能化为引领的创新驱动发展战略行动计划(-年)>实施方案》近日出台。重庆市将重点围绕智能网联汽车、智能制造等产业领域,加强前沿基础理论研究、关键共性技术研发、技术创新平台搭建、高端人才引进、高新技术企业培育、高新产业园区打造、科技金融支撑,初步构建开放协同的大数据智能化产业创新体系。

●江西省科技厅日前发布消息,今年将实施科技创新成果转移转化四大工程,力争到年前,把江西省打造成全国范围内重大科技成果转移转化的区域样板,推动新一代宽带无线移动通信产业创新发展。

证券时报记者 汪莹

巨人网络的市值缩水更为明显。年月日,其市值达到.亿元,而在今年月日,仅为.亿元,蒸发了.亿元。

基金业协会发布的年度资产证券化业务备案情况综述显示,年底,在只出具备案确认函的产品中,管理人为证券公司的家,基金子公司家,企业资产证券化业务主力发行机构仍为证券公司。从发行规模来看,证券公司发行的产品规模合计.亿元,占比.%;基金子公司发行的产品规模合计.亿元,占比.%。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

n私募机构监管从严趋势明显

基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。

目前,年、年,其分别实现.亿元、.亿元,完成率为.%、.%,均已超额完成任务。这期间,公司净利润同比增幅分别为.%、.%。

同时,此次发布行为未由方正证券集中统一管理,公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施。”

此外,随着监管趋严,监管部门对私募的违规行为也是一查到底。月海南被监管的两家私募,其违规行为多发生于年、年;被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司,其违规行为发生于年。

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

郝先生称,歌斐资产和诺亚财富在销售过程中以及在销售材料产品指南和相关合同中没有明确基础资产是借款。

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

身担.亿元应收账款

照当事人所说,就是喝高了之后的恶搞。但这个日子挑的太“那个”了,今天是新财富年度最佳分析师评选的投票首日。而且,前不久证券业协会还专门打过“预防针”,不许分析师拉票拜票,包括请客送礼、娱乐健身等等。

今日午间,昨晚的一场饭局再次让金融圈上了娱乐圈的头条。

青海:电力信用评价中心成立

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

频繁发行大额存单

●经银保监会同意,湖南将开展首批“多县一行”制村镇银行试点,有针对性地解决欠发达地区单独组建村镇银行法人无法实现商业可持续经营的困难,提高金融服务覆盖面和可得性。目前,湖南共有韶山光大村镇银行、茶陵浦发村镇银行等家村镇银行。

合规管理或流于形式

年月日,公司收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》(鄂证监公司字[]号),湖北证监局对公司的申辩意见不予采纳,并正式出具了《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》。

然而,对于证监局出面做主”让上市公司讨债的画面,*ST凯迪非但不领情,还反咬一口”。其表示,公司于年月日收到《关于对公司采取责令改正措施的决定》,将视情况决定是否向中国证监会提出行政复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼的权利。

其中,湖南、江苏密集发布私募基金监管处罚通知,短短个交易日内就发布了个处罚决定,此外,海南、浙江、江西、宁夏等省区月以来也有私募监管通报,月以来合计近家私募被通报。

据知情人士称,月日,李晓振已经在看守所写下了辞职信,称因个人原因,本人无暇继续履行作为董事长兼董事的职责,为不影响公司的治理和发展,现申请辞去所担任的斯太尔董事长兼董事的职务。

文章署名冠以公司职务,但公司未对文章内容进行必要的审核把关,对社会舆论造成负面影响,损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。

“和廖蕾也是恶搞,就像投资人对股市的关系,想离开不能离开,想爱不能爱,就有了搂一下又放开,搂一下又放开的恶搞。”

据了解,增资协议均由长安投资法定代表人侯守法签署,并加盖公司公章。

公开资料显示,巨人网络是由史玉柱设立的游戏公司,年借壳世纪游轮登陆A股,年推进亿收购以色列游戏公司Playtika的交易。

●月日,山西省政府新闻办举行新闻发布会介绍《关于进一步促进小微工业企业上规升级的意见》,明确通过培育一批、改造一批、引进一批,力争用年时间新增户规模以上工业企业,并从个方面提出条具体支持措施。

当事人:陈晓飞,年月日出生,住所:安徽省颖上县。

“我比较好喝酒,喝高了之后就喜欢恶搞。马军也是认识多年的朋友,他性格和我一样也比较豪爽,我们就一起恶搞。”

值得注意的是,昨日晚间中弘控股刚发布半年报,数据显示,上半年亏损.亿元,前三季度预亏约亿元。此外,中弘股份仍面临退市风险:中弘股份股价已连续个交易日低于.元。根据深交所《股票上市规则》,若连续个交易日股价低于面值,股票将被终止上市。

其中,湖南有家、江苏有家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有家私募被监管。

截至发稿时,记者一直都没打通当事分析师之一廖蕾的电话。

不久前,证监会在官网发布了去年全年案件办理的“成绩单”。

吉林:亿元信贷支持秋粮收购

监管升级,地方证监局和交易所加入 ABS遭受罚单目前来看还是比较少。不过随着年备案制启动、ABS市场扩容及ABS市场爆发式增长,进入年后,ABS产品迎来兑付高峰,存续期管理职能进一步受到重视”,业内人士对火山君说到。业内人士还表示,去年,ABS市场已经显现了一些风险特征,比如专项计划现金流归集出现问题、现金流归集路径异常、未按时归集现金流等问题以及资产支持证券信用等级发生不利调整等,风险事件的出现也促使各方对存续期管理职能进一步重视。”

通报还提及,S证券公司证券分析师在今年月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。

年月日至年月日期间,杨泰华为证券从业人员,尹某芝为杨泰华母亲。杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易,期间先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入股票成交金额,,.元,累计卖出股票成交金额,,.元,期末仍持有“同方股份”股票,股,已卖出股票累计盈利,,.元。

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

“公司年一季度经营现金净流和筹资现金净流皆为负,投资现金净流为正且投资活动现金流入主要来自收回投资,说明公司经营活动已经发出危险信号,需要高度警惕。”上述注册会计师如是说。

另外,年月日,民生冷链召开第一次临时股东大会,审议通过了《宜宾市民生冷链股份有限公司股票发行方案的议案》、《签署宜宾市民生冷链股份有限公司股份认购协议的议案》等议案。根据议案,本次新增发行股份万股,出资人共计缴纳出资额万元。不过,华西证券项目组查阅了相应股东大会会议文件、股东缴款银行凭证、《验资报告》、工商登记等资料,但尽调底稿中未收录认购股东签署的股份认购协议。

阎庆民表示,经过近十年的发展和实践,区域性股权市场发展初具规模,成为多层次资本市场的重要组成部分,初步建立了制度框架、形成了系统有序的市场生态、发挥了扶持小微企业的作用、建立了协同监管工作机制。同时也要清醒地看到,区域性股权市场作为新生事物,还面临一些困难和问题。区域性股权市场实现规范健康发展,要夯实基础,练好内功,做到“六个着力”,不断提升服务小微企业的能力和水平:一是着力做精股权融资业务,二是着力提升专业服务能力,三是着力发挥普惠金融功能,四是着力提升挂牌公司质量,五是着力搞好市场基础建设,六是着力发展合格投资者。rn

据知情人士称,月日,李晓振已经在看守所写下了辞职信,称因个人原因,本人无暇继续履行作为董事长兼董事的职责,为不影响公司的治理和发展,现申请辞去所担任的斯太尔董事长兼董事的职务。

对于私募机构的监管,依法从严趋势明显。

这表明,主营为微信自媒体内容营销的苏州梦嘉,整体估值达到了.亿元,而其成立至今尚不到年时间。

青海:电力信用评价中心成立

诺亚财富相关人士针对此对《投资时报》记者表示,“关于江苏证监局的文件,我们认为由于通知有关内容与相关法院就辉山案件的生效判决认定事实有所差异,公司已就相关问题与监管机构作进一步的汇报。公司依法具有提出行政复议和行政诉讼的权利,将根据后续沟通情况,严格遵守监管要求进行查核及落实相关措施,依法维护公司权益。”

n月近家私募存在多项违规问题

苏州梦嘉官网资料还表明,苏州梦嘉内容事业线以微信公众号、微博、头条、UC大鱼、百度百家、一点资讯、喜马拉雅、腾讯视频等互联网主流平台为主要阵地,拥有自营媒体账号多个。

●江西省科技厅日前发布消息,今年将实施科技创新成果转移转化四大工程,力争到年前,把江西省打造成全国范围内重大科技成果转移转化的区域样板,推动新一代宽带无线移动通信产业创新发展。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

●日前,福建省发布《关于进一步支持全省中小企业发展十条措施的通知》,从强化组织领导、加大财政支持、加强融资促进、支持“专精特新”发展、支持创业创新、实施梯度培养、支持开拓市场、优化企业服务、提升企业人才支撑、强化监督检查等个方面提出了项力度大、针对性强的具体措施,力促中小企业实现高质量发展。

同时,记者梳理了年公司发行的大额存单,共期,一共募集金额.亿元。其中,.亿元将于~年到期。

唐晴(化名)目前在地方证监局负责公司检查。用她的话说,五年前选择这份工作时很偶然,甚至并没有什么崇高的理想。但当真正参与工作之后,尤其是意识到监管工作对维护“三公”、保护中小投资者权益的重要性后,才知道肩上的责任有多重。

郝先生称,从与监管人士的沟通中了解到监管部门已调取了上述辉山乳业两关联公司的相关银行流水记录。不过,对于辉山是否在年月-月间将借款再次转回辉山沈阳,监管部门目前尚未说明。

对于私募机构的监管,依法从严趋势明显。

此外,随着监管趋严,监管部门对私募的违规行为也是一查到底。月海南被监管的两家私募,其违规行为多发生于年、年;被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司,其违规行为发生于年。

史玉柱掌控的巨人网络持续两年高达亿元的资产重组变数顿生,引发市场猜想无限。

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

你作为上市公司熊猫金控股份有限公司(以下简称“熊猫金控”)的实际控制人,于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。而熊猫金控尚未披露有关重要信息。

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

据《国际金融报》记者了解,上市企业与投资方签订类似的对赌协议,在业界并不少见,属于“商业惯例”。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金销售机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

斯太尔迷局 失联董事长疑被控制,重组方称被拒之门外

年月日第十七届发审委成立,并且自此主板发审委和创业板发审委合并,成立大发审委。按照去年证监会修订实施的《发行审核委员会办法》,发审委委员每届任期一年,可以连任, 但连续任期最长不超过两届。发审委委员每年至少更换一半。

违法炒股被罚没超万

这和私募行业此前大跃进发展有关,因门槛较低出现了鱼龙混杂的现象,从严监管也是为了规范发展。上述机构人士表示,部分私募基金参与上市公司股票炒作的事在之前屡见不鲜,这明显干扰了市场秩序。

守土有责的“看门人”

机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。

持续近两年的巨额收购停摆,巨人网络的净利润增速也在持续下降。年、年,其净利润增速分别达到.%、.%,而今年上半年只有.%。

该监管函认定歌斐资产未履行诚实信用义务和谨慎勤勉义务,将“借款债权”披露为“应收账款债权”,且未发现辉山乳业()有限公司(下称辉山)报表中部分数据勾稽关系的明显错误。

在董事长失联背后,斯太尔的业绩并不理想,保壳路上,斯太尔也展现了一身“财计”。

三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第五十二条关于非公开发行公司债券的,债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责”的规定,第四十三条关于非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容,应当按照募集说明书的约定履行”的规定。

近日,黑龙江垦区进入水稻收割季。在位于黑龙江省鹤岗市的绥滨农场,职工驾驶农机收割水稻。

今年,证券业协会特意在新财富评选前发布了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》,要求证券分析师、研究销售人员秉承公平竞争原则参加有关媒体组织的评选活动,不得以不正当手段影响评选结果,各公司应不断提升证券分析师等人员的执业水平,强化分析师职业道德建设,共同维护分析师职业声誉。

然而,青年一代监管干部的经历中,不仅只有压力与责任。在多个交流成员的经历中,他们也是中国资本市场制度建设不断完善、加快对外开放的亲身见证者。

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

、向投资者“精确表述”年化收益率。四位销售员工想投资者推介私募产品时,出现了“保本”、“年化.%”“年化.%”等表述。

彼时英达钢结构向上市公司作出承诺:武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司年度、年度、年度每年实现的经审计扣除非经常性损益后的净利润分别不低于.亿元、.亿元和.亿元。若每期实际扣除非经常性损益后净利润数未达到上述的净利润承诺数,英达钢结构承诺将按承诺利润数与实际盈利之间的差额对博盈投资进行补偿。

处罚落地

江苏证监局月日披露,对上海富诚海富通资产管理有限公司(下称:富诚海富通)采取责令改正措施,值得一提的是,就在今年月日,中国基金业协会就对富诚海富通多项违法违规事实进行了纪律处分。

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

图片来源:摄图网

一位业内人士告诉记者,受处罚其实很正常,没有哪家银行未受过处罚,四大行、股份制银行都有一大堆罚单。但在上市过程中受到处罚就另当别论,可能会影响上市进程,证监会审查的时候也会在意。

“正式股权转让协议还没签订,审计、评估等也没完成。”前述利欧股份工作人员如此向世纪经济报道记者解释。

●近日,《安徽省淮河行蓄洪区基础设施建设总体规划(―年)》出台,聚焦淮河行蓄洪区基础设施短板,改善农村人居环境,提升保障能力。规划提出建设路网完善工程、电网扩容工程、农村饮水安全巩固提升工程和信息基础设施升级改造工程四大工程。

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。

基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。

业绩接连下滑

熊猫金控股份有限公司:

●江西省科技厅日前发布消息,今年将实施科技创新成果转移转化四大工程,力争到年前,把江西省打造成全国范围内重大科技成果转移转化的区域样板,推动新一代宽带无线移动通信产业创新发展。

证券时报记者 汪莹

“可转债募投项目对于公司的收购项目和整个数字营销生态链的布局是有一定的考量,但具体哪个项目的关联度有多大,没办法量化确定。”上述利欧股份工作人员表示。

新京报记者致电斯太尔核实此事的真实性,斯太尔董秘办工作人员表示,斯太尔近半年内没有任何资本运作事项,也未引入重组方。但在李嵩提供的录音中,斯太尔证券代表宋慧娟曾接待李嵩一行人及相关股东。

近日,部分私募收到由证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》,要求私募开展自查工作,并在月日前提交书面自查报告及整改安排。

据基金业协会数据显示,南京雷奥投资在协会的登记备案时间为年月日,公司在协会登记备案的私募产品有只:雷奥期证券投资基金和雷奥期证券投资基金,公司法定代表人为周信钢。周信钢从年月开始截至年月,期间均在化妆品以及香精香料香水公司任职,所以被人称为香水大王”。虽说雷奥投资成立于年月,相当年轻,不过其董事长周信钢却不简单。年月份,因周信钢及其一致行动人举牌康跃科技(行情,诊股)瞒而不报,被山东证监局开出了共计万元的罚款。

对此,国融证券相关人士回应称:“在接到北京长安投资集团关于回购协议事项的告知后,已于月日向内蒙古证监局报告,不存在应披露而未披露事项。”

在日常的稽查执法工作中,证监稽查人员不仅需要了解经济走势、新型金融产品、证券交易规则,还要不断学习会计、法律、技术等专业知识。要在办案中能发现财务造假线索,能明晰法律适用条款,能做技术取证,还要能理清楚数万条交易数据,撰写出逻辑缜密的调查报告。“在这个高智商犯罪的领域,只有以更高的专业能力,努力练就降妖除魔的真本领,才能将不法分子绳之以法。”孙茜说。

、销售人员无基金业从业资格。四位员工销售私募产品时,并未取得基金从业资格。此外,销售奖金由中大期货发放给挂名的销售人员,挂名销售人员再返还给前述未取得基金从业资格人员。

歌斐资产,是诺亚财富集团(即亚控股有限公司)旗下专业的资产管理平台。诺亚财富相关人士对《投资时报》记者表示,上海市第二中级人民法院此前的一个判决结果,明确对“辉山项目应收账款债权及债权转让事实及法律效力”予以认定及支持。

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

从首发审核家次来看,有人审核企业家次超过次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业家次。

此外,买入居前账户短线交易特征明显,买入前名账户合计买入.亿元,买入占比.%;卖出前名账户合计卖出.亿元,卖出占比.%,主要为前一日(日)买入的游资大户。

《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定: 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

关于对熊猫金控股份有限公司采取责令公开说明措施的决定

上海浦东法院:

青海:电力信用评价中心成立


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